工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金更新的招    募证明书     （2022年第2号）     基金料理东说念主：工银瑞信基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司     环节指示     本基金经中国证券监督料理委员会2014年7月11日证监许可﹝2014﹞699号文注册募    集。本基金基金合同于2014年10月22日隆重班师。     基金料理东说念主保证本招募证明书的内容真确、准确、圆善。本招募证明书经中国证监会注    册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断    或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应崇拜阅读本招募证明书和基金产物资    料概要，全面意识本基金产物的风险收益特征，应充分沟通投资者自身的风险承受才调，并    对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金料理东说念主提醒投资    者基金投资的“买者欢喜”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化    导致的投资风险，由投资者自行职守。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投资    本基金前，应全面了解本基金的产物脾性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各类风    险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别    证券罕见的非系统性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险、本基金    的特定风险等等。     本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金、债券型基金与夹杂型    基金。本基金主要投资于高端制造行业股票，其风险高于全阛阓范围内投资的股票型基金。     本基金的投资范围限于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包    括创业板股票、中小板股票以过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、债    券回购、资产营救证券、银行入款、股指期货与权证等金融繁衍器具以及法律律例或中国证    监会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会研究礼貌)。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合步履后，可    以将其纳入投资范围。     股票投资及存托凭证占基金资产的比例为80%-95%。其中，本基金投资于本基金界定的    高端制造行业股票及存托凭证占非现款基金资产的比例不低于80%。任何交易日日终在扣除    股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资    产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。     本基金开动召募面值为东说念主民币1.00元。在阛阓波动成分影响下，本基金净值可能低于    开动面值，本基金投资者有可能出现耗费。     基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。     基金料理东说念主料理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金料理东说念主依照    恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不    保证最低收益。     本基金本次仅对基金司理情况、高档料理东说念主员情况和直销机构信息进行更新，研究信息    更新截止日为2022年8月22日。本招募证明书所载其他内容截止日为2022年4月30日，    研究财务数据和净值表现数据截止日为2022年3月31日（财务数据未经审计）。     目次     环节指示 ........................................................................................................................................... 1     一、绪 言 ......................................................................................................................................... 4     二、释 义 ......................................................................................................................................... 4     三、基金料理东说念主 ............................................................................................................................... 7     四、基金托管东说念主 ............................................................................................................................. 18     五、研究服务机构 ......................................................................................................................... 20     六、基金的召募 ............................................................................................................................. 60     七、基金合同的班师 ..................................................................................................................... 61     八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 61     九、基金的投资 ............................................................................................................................. 69     十、基金的功绩 ............................................................................................................................. 79     十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 80     十二、基金资产估值 ..................................................................................................................... 81     十三、基金的用度与税收 ............................................................................................................. 85     十四、基金的收益与分派 ............................................................................................................. 87     十五、基金的司帐与审计 ............................................................................................................. 88     十六、基金的信息线路 ................................................................................................................. 88     十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 93     十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 ..................................................................... 96     十九、基金合同的内容纲领 ......................................................................................................... 97     二十、基金托管契约的内容纲领 ................................................................................................. 97     二十一、对基金份额持有东说念主的服务 ............................................................................................. 97     二十二、其他应线路事项 ........................................................................................................... 101     二十三、招募证明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 102     二十四、备查文献 ....................................................................................................................... 102     附件一........................................................................................................................................... 102     附件二........................................................................................................................................... 115     一、绪 言     《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金更新的招募证明书》（以下简称“本招募    证明书”或“招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金    法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投    资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管    理办法》(以下简称“《信息线路办法》”) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管    理礼貌》（以下简称“《流动性风险礼貌》”）过甚他研究法律律例以及《工银瑞信高端制    造行业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。     本招募证明书推崇了工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金的投资目的、策略、风    险、费率等与投资者投资决策研究的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本    招募证明书。     基金料理东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假纪录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其    真确性、准确性、圆善性承担法律职责。     本基金根据本招募证明书所载明的府上肯求召募。本招募证明书由工银瑞信基金料理有    限公司解释。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，    或对本招募证明书作任何解释或者证明。     本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份    额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接    受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解    基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     二、释 义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：     1、基金或本基金：指工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金     2、基金料理东说念主：指工银瑞信基金料理有限公司     3、基金托管东说念主：指中国农业银行股份有限公司     4、基金合同：指《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金合同》及对基金合    同的任何灵验改良和补充     5、托管契约：指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金缔结之《工银瑞信高端制造行业股    票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充     6、招募证明书或本招募证明书：指《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金更新    的招募证明书》过甚更新     7、基金份额发售公告：指《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金份额发售    公告》     8、法律律例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、表随便文献、司法解释、    行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     9、《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良     10、《销售办法》：指《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良     11、《信息线路办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公    开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良     12、《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出    的改良     13、《流动性风险礼貌》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的    《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其时时作念出的改良     14、中国证监会：指中国证券监督料理委员会     15、银行业监督料理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督料理委员会     16、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主     17、个东说念主投资者：指依据研究法律律例礼貌可投资于证券投资基金的天然东说念主     18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并    存续或经研究政府部门批准栽种并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织     19、及格境外机构投资者：指适合研究法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的    证券投资基金的中国境外的机构投资者     20、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国证    监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称     21、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募证明书正当取得基金份额的投资东说念主     22、基金销售业务：指基金料理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务。     23、销售机构：指工银瑞信基金料理有限公司以及适合《销售办法》和中国证监会礼貌    的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务契约，代为办理基    金销售业务的机构     24、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金    账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建    立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等     25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金料理有限公司    或接受工银瑞信基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构     26、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金料理东说念主所料理的基金    份额余额过甚变动情况的账户     27、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理认购、    申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户     28、基金合同班师日：指基金召募达到法律律例礼貌及基金合同礼貌的条件，基金料理    东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证据的日历     29、基金合同隔断日：指基金合同礼貌的基金合同隔断事由出现后，基金财产计帐已矣，    计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历     30、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得高出3    个月     31、存续期：指基金合同班师至隔断之间的不按期期限     32、做事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的普通交易日     33、T日：指销售机构在礼貌时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的绽开日     34、T+n日：指自T日起第n个做事日(不包含T日)     35、绽开日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的做事日     36、绽开时刻：指绽开日基金接受申购、赎回或其他交易的时刻段     37、《业务法则》：指《工银瑞信基金料理有限公司证券投资基金注册登记业务法则》，    是模范基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资    东说念主共同投诚     38、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募证明书的礼貌肯求购买基金    份额的行动     39、申购：指基金合同班师后，投资东说念主根据基金合同和招募证明书的礼貌肯求购买基金    份额的行动     40、赎回：指基金合同班师后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募证明书礼貌的条件要    求将基金份额兑换为现款的行动     41、基金退换：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金料理东说念主届时灵验公告礼貌的条件，    肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的其他基金基    金份额的行动     42、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额    销售机构的操作     43、按期定额投资计划：指投资东说念主通过研究销售机构提议肯求，约定每期申购日、扣款    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基    金申购肯求的一种投资方式     44、巨额赎回：指本基金单个绽开日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转    换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额)    高出上一绽开日基金总份额的10%     45、元：指东说念主民币元     46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行入款利息、    已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭     47、基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他    资产的价值总和     48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     49、基金份额净值：指筹备日基金资产净值除以筹备日基金份额总和     50、基金资产估值：指筹备评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份    额净值的过程     51、指定绪言：指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰球性报刊及指定互联网网站    （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等绪言     52、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成预感、不成幸免且不成克服的客不雅事件     53、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作笼统等原因无法以合理价钱    给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协    议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产    营救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等     54、舞动订价机制：指当本基金遇到大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的方式，    将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金    份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待     55、基金产物府上概要：指《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金产物府上    概要》过甚更新     三、基金料理东说念主     （一）基金料理东说念主概况     称号：工银瑞信基金料理有限公司     住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901     办公地址：北京市西城区金融大街5号新精深厦A座6-9层     邮政编码：100033     法定代表东说念主：赵桂才     成立日历：2005年6月21日     批准栽种机关：中国证监会     批准栽种文号：中国证监会证监基金字[2005]93号     中国银监会银监复【2005】105号     策动范围：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务     组织体式：有限职责公司     注册本钱：贰亿元东说念主民币     研究东说念主：朱碧艳     研究电话：400-811-9999     股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的80%；瑞士信贷银行股份有限    公司占公司注册本钱的20%。     存续期间：持续策动     （二）主要东说念主员情况     1、董事会成员     赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金料理有限公司党委文牍、董事长、    法定代表东说念主。1990年7月加入中国工商银行，先后在中国工商银行买卖信贷部、营业部和    公司业务二部做事，先后任副处长、处长、副总司理。2013年1月至2016年1月，任工银    巴西实践董事、总司理；2016年1月至2020年12月，任工银租出党委文牍、实践董事、    总裁。2020年加入工银瑞信基金料理有限公司。     高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司党委副文牍、总司理。2000年    7月至2021年7月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产料理部副总司理；中国工    商银行上海市分行副行长、党委委员。2021年加入工银瑞信基金料理有限公司。     黄敏女士（Min Huang)，董事，现任瑞士信贷资产料理亚太区代主管。黄敏女士毕业于    麻省理工学院，自2006年加入瑞士信贷集团，先后担任瑞士信贷全球投资银行政策部助理    副总裁、亚太区投资银行政策部副总裁、中国区实践首席运营官、资产料理大中国区首席运    营官、资产料理中国区负责东说念主。     洪贵路先生，董事，中国工商银行政策料理与投资者关系部高档大家、专职董事。历任    农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。    曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。     林清胜先生，董事，高档经济师，中国东说念主民大学经济学博士，    中国工商银行政策料理与    投资者关系部大家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经    理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行大家。     田国强先生，孤独董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等    研究院院长，好意思国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教悔。首批东说念主文社会科学长江    学者讲座教悔，曾任上海市东说念主民政府特聘决策谋划大家，中国留好意思经济学会会长（1991-1992）。    2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究边界包括    经济表面、激励机制想象、中国经济等。     Alan H Smith先生，孤独董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任云    顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数顾    问委员会委员，香港会德丰集团谋划委员会委员，香港病院料理局公积金计划受托东说念主，香港    证监会步履复检委员会委员，香港政府经济照顾人委员会发展局成员，香港联合交易所新阛阓    发展做事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。     程凤朝先生，孤独董事，料理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究    生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学料理学博士学    位，金融科学研究员，高档司帐师，中国注册司帐师，中国注册资产评估师。     2、监事会成员      张晓辛先生，监事，经济学学士。1986年加入中国工商银行，先后任工行吉林分行计    划处副处长、处长，计划财务处处长，辽宁抚顺分行行长，辽宁分行副行长，吉林分行副行    长，黑龙江分行副行长、行长。2021年被任命为中国工商银行政策料理与投资者关系部资深    大家、专职派出董事。     Hans Urs Buchmann先生，监事，法学博士，现任瑞士信贷（香港）有限公司副董事长。    布克曼先生自1985年加入瑞士信贷，先后任瑞信第一波士顿中国区业务主管、瑞信金融服    务部中国区主管、瑞信“一”银行机构中国区企业银行部主管、瑞信企业及机构客户料理委    员会成员、瑞信亚太区企业与机构客户部副主席。     洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至2008年任安永华明司帐师事务所    高档审计员；2008年至2009年任民生证券有限职责公司监察稽核总部业务主管；2009年6    月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总司理，兼任工银瑞信投而已理有限公司监事。     倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长，    校团委副文牍。2009年至2011年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入    工银瑞信政策发展部，现任东说念主力资源部总司理。     章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年    任职于星河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总经    理。     3、高档料理东说念主员     赵桂才先生，董事长，简历同上。     高翀先生，总司理，简历同上。     朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金料理有限公司党委委员、    守护长，兼任工银瑞信投而已理有限公司监事。1997年－1999年任中国华融信赖投资公司    证券总部债券部司理；2000年－2005年任中国华融资产料理公司投资银行部、证券业务部    高档副司理。2005年加入工银瑞信基金料理有限公司。     杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司副总司理，兼任工银瑞信资产料理    （国际）有限公司董事长，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限职责公司，历    任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金料理有    限公司，历任研究员、基金司理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金料理有    限公司，历任研究员、基金司理。2006 年加入工银瑞信基金料理有限公司。     赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金料理有限公司党委委员、副总司理，兼任工银瑞    信投而已理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从    事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，    历任详细科科长、国际业务部副总司理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行    牡丹卡中心，历任阛阓营销部副总司理、计帐部副总司理。2005年加入工银瑞信基金料理有    限公司。     郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金料理有限公司党委委员、副总司理，兼任工银瑞信    投而已理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。    2005年加入工银瑞信基金料理有限公司。     马成先生，硕士，特准金融分析师（CFA）阅历持有东说念主，现任工银瑞信基金料理有限公    司党委委员、副总司理，兼任工银瑞信投而已理有限公司董事长。曾先后担任中国工商银行    总行处长；工行河南新乡分行党委副文牍、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，实践    董事、副总司理。2017年加入工银瑞信基金料理有限公司。     王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金料理有限公司首席信息官。1996年7    月进入中国工商银行山东分行筹备中心做事；2002年5月至2011年11月，历任中国工商    银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技能司理；2011年11月至    2016年8月，任中国工商银行山东分行信息科技部总司理；2016年8月至2022年6月，任    职于中国工商银行总行，先后任产物立异料理部总司理助理、产物立异料理部产物大家、金    融科技部产物大家。2022年加入工银瑞信基金料理有限公司。     4、本基金基金司理     黄安乐先生，19年证券从业训导；先后在天投合资照顾人有限公司担任研究员，国信证券    经济研究所担任资深分析师，国信证券资产料理总部担任投资司理、研究员；2010年加入工    银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资才调三中心负责东说念主、基金司理。2011年11    月23日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金司理；2013年9月23日至    2019年2月13日，担任工银瑞信精选均衡夹杂型证券投资基金基金司理；2014年10月22    日至2017年10月9日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2015    年4月28日至2018年3月2日，担任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基    金司理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国度政策主题股票型证券    投资基金基金司理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型    证券投资基金基金司理；2018年3月28日于今，担任工银瑞信中小盘成长夹杂型证券投资    基金基金司理；2018年6月5日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基    金司理；2021年7月23日于今，担任工银瑞信景气优选夹杂型证券投资基金基金司理。     修世宇先生，15年证券从业训导；博士；曾任工银瑞信基金料理有限公司研究员，民生    东说念主寿保障股份有限公司分析师；2012年加入工银瑞信，现任研究部总司理、研究总监、基金    司理（牵头权益投资部做事）。2014年10月22日至2018年2月27日，担任工银瑞信高端    制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017年6月16日至2018年12月17日，担任工    银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金司理；2022年8月22日于今，担任工银瑞信高端    制造行业股票型证券投资基金基金司理。     本基金历任基金司理：     修世宇先生，2014年10月22日至2018年2月27日料理本基金。     刘柯先生，2014年11月18日至2018年6月5日料理本基金。     5、投资决策委员会成员     高翀先生，简历同上。     朱碧艳女士，简历同上。     杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。     欧阳凯先生，20年证券从业训导；曾任中海基金料理有限公司基金司理；2010年加入    工银瑞信，现任固定收益部总司理、资深投资总监、固收投资才调一中心负责东说念主、基金司理。    2010年8月16日于今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金司理；2011年12月27    日至2017年4月21日，担任工银瑞信保本夹杂型证券投资基金基金司理；2013年2月7    日至2017年2月6日，担任工银瑞信保本2号夹杂型发起式证券投资基金(自2016年2月    19日起变更为工银瑞信优质精选夹杂型证券投资基金)基金司理；2013年6月26日至2018    年2月27日，担任工银瑞信保本3号夹杂型证券投资基金基金司理；2013年7月4日至    2018年2月23日，担任工银瑞信信用纯债两年按期绽开债券型证券投资基金基金司理；    2014年9月19日至2021年7月2日，担任工银瑞信新资产生动配置夹杂型证券投资基金    基金司理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银瑞信丰盈报恩生动配置夹杂    型证券投资基金基金司理。     李剑峰先生，19年证券从业训导；曾任中央国债登记结算有限职责公司业务司理、高档    副司理；2008年加入工银瑞信，现任首席投资官、待业金投资中心总司理。     修世宇先生，15年证券从业训导；博士；曾任工银瑞信基金料理有限公司研究员，民生    东说念主寿保障股份有限公司分析师；2012年加入工银瑞信，现任研究部总司理、研究总监、基金    司理（牵头权益投资部做事）。2014年10月22日至2018年2月27日，担任工银瑞信高端    制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017年6月16日至2018年12月17日，担任工    银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金司理；2022年8月22日于今，担任工银瑞信高端    制造行业股票型证券投资基金基金司理。     黄安乐先生，19年证券从业训导；先后在天投合资照顾人有限公司担任研究员，国信证券    经济研究所担任资深分析师，国信证券资产料理总部担任投资司理、研究员；2010年加入工    银瑞信，现任权益投资部资深投资总监、权益投资才调三中心负责东说念主、基金司理。2011年11    月23日于今，担任工银瑞信主题策略夹杂型证券投资基金基金司理；2013年9月23日至    2019年2月13日，担任工银瑞信精选均衡夹杂型证券投资基金基金司理；2014年10月22    日至2017年10月9日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2015    年4月28日至2018年3月2日，担任工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金基    金司理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国度政策主题股票型证券    投资基金基金司理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型    证券投资基金基金司理；2018年3月28日于今，担任工银瑞信中小盘成长夹杂型证券投资    基金基金司理；2018年6月5日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基    金司理；2021年7月23日于今，担任工银瑞信景气优选夹杂型证券投资基金基金司理。     杜洋先生，12年证券从业训导；2010年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总    监、基金司理。 2015年2月16日于今，担任工银瑞信政策转型主题股票型证券投资基金    基金司理；2016年11月2日至2018年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月按期绽开债    券型证券投资基金基金司理；2017年1月25日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半    年按期绽开债券型证券投资基金基金司理；2018年3月22日于今，担任工银瑞信稳当成长    夹杂型证券投资基金基金司理；2018年11月14日至2021年1月18日，担任工银瑞信新    能源汽车主题夹杂型证券投资基金基金司理；2019年4月24日于今，担任工银瑞信政策新    兴产业夹杂型证券投资基金基金司理；2019年12月25日至2020年12月31日，担任工银    瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理；2021年4月2日于今，担任工银瑞信创业板    两年按期绽开夹杂型证券投资基金基金司理；2021年4月26日于今，担任工银瑞信政策远    见夹杂型证券投资基金基金司理；2022年1月13日于今，担任工银瑞信新能源汽车主题混    合型证券投资基金基金司理。     袁芳女士，15年证券从业训导；曾在嘉实基金担任股票交易员；2011年加入工银瑞信，    现任权益投资部投资副总监、基金司理，2015年12月30日于今，担任工银瑞信体裁产业    股票型证券投资基金基金司理；2018年2月13日至2020年12月31日，担任工银瑞信新    生代挥霍生动配置夹杂型证券投资基金基金司理；2019年5月6日于今，担任工银瑞信科    技立异3年闭塞运作夹杂型证券投资基金基金司理（本基金自2022年5月6日起改名为    “工银瑞信科技立异夹杂型证券投资基金”）；2020年4月23日于今，担任工银瑞信圆兴    夹杂型证券投资基金基金司理；2020年6月18日于今，担任工银瑞信高质料成长夹杂型证    券投资基金基金司理；2021年1月13日于今，担任工银瑞信圆丰三年持有期夹杂型证券投    资基金基金司理。     赵蓓女士，14年证券从业训导；曾任中再资产料理股份有限公司担任投资司理助理；    2010年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理。2014年11月18日至    今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015年4月28日于今，担    任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016年2月3日于今，担任工银瑞信    前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018年7月30日至2019年12月23日，担任工    银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020年5月20日至2022年6月14    日，担任工银瑞信科技立异6个月按期绽开夹杂型证券投资基金基金司理；2021年3月25    日于今，担任工银瑞信成长精选夹杂型证券投资基金基金司理。     6、上述东说念主员之间均不存在至支属关系。     （三）基金料理东说念主的职责     根据《基金法》过甚他研究法律律例，基金料理东说念主的义务包括但不限于：     1、照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发    售、申购、赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、自《基金合同》班师之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；     4、配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管    理和运作基金财产；     5、建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的    基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证    券投资；     6、除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及任    何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；     7、照章接受基金托管东说念主的监督；     8、选择适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基    金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎    回的价钱；     9、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；     10、编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；     11、严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌，履行信息线路及陈述义务；     12、保守基金买卖机密，不显露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》    过甚他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予隐秘，不向他东说念主显露；     13、按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东说念主分派基金收    益；     14、按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；     15、依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金    托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     16、按礼貌保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他研究府上15年    以上；     17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时刻发出，况兼保证投资者能    够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开府上，并在支付合理    成本的条件下得到研究府上的复印件；     18、组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；     19、靠近闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金托    管东说念主；     20、因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当    承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；     21、监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违背    《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     22、当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行动    承担职责；     23、以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；    24、基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基金料理东说念主    承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后30日内退    还基金认购东说念主；     25、实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；     26、建立并保存基金份额持有东说念主名册；     27、法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。     （四）基金料理东说念主承诺     1、本基金料理东说念主将根据基金合同的礼貌，按照招募证明书列明的投资目的、策略及限    制等全权处理本基金的投资。     2、本基金料理东说念主不从事违背《证券法》的行动，并建立健全里面抵制轨制，选择灵验    措施，谨慎违背《证券法》行动的发生。     3、本基金料理东说念主不从事违背《基金法》的行动，并建立健全里面抵制轨制，选择灵验    措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；     （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；     （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞让的其他行为；     法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适合程    序后，则本基金投资不再受研究限制。     4、本基金料理东说念主将加强东说念主员料理，强化职业操守，督促和敛迹职工投诚国度研究法律、    律例及行业模范，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行动：     （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）扞拒正地对待其料理的不同基金财产；     （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；     （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；     （5）侵占、挪用基金财产；     （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相    关的交易行为；     （7）粗糙职守，不按照礼貌履行职责；     （8）其它法律律例以及国务院证券监督料理机构辞让的行动。     5、基金司理承诺     （1）依照研究法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取    利益。     （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不    当利益。     （3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的买卖机密以及尚未照章公开的基金投    资内容、基金投资计划等信息。     （4）不以任何体式为除基金料理东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交易。     （五）基金料理东说念主的里面抵制轨制     1、里面抵制的原则     （1）健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，    并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个方法。     （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，热爱内控轨制    的灵验实践。     （3）孤独性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，基金料理    东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。     （4）相互制约原则。基金料理东说念主里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。     （5）成本效益原则。基金料理东说念主运用科学化的策动料理方法镌汰运作成本，提高经济    效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效果。     2、里面抵制的主要内容     （1）抵制环境     董事会下设公司治理与风险抵制委员会，负责对公司治理结构进行按期的评估、磨真金不怕火，    提议对公司治理结构的修改和完善有计划，对公司策动料理和基金投资业务进行风险料理和合    规性抵制，对公司里面稽核审计做事结果进行审查和监督并向董事会陈述；董事会下设阅历    审查与薪酬委员会，负责对鼓励保举的董事东说念主选阅历、高档料理东说念主员阅历、孤独董事阅历进    行审查，拟定董事、监事、高档料理东说念主员薪酬和激励政策，报鼓励会或董事会批准。     公司料理层在总司理指示下，崇拜实践董事会确定的里面抵制政策，为了灵验贯彻公司    董事会制定的策动方针及发展政策，总司理下设实践委员会，负责公司日常策动料理行为中    的环节决策，实践委员会下设投资决策委员会和风险料理委员会，就基金投资和风险抵制等    发表专科主张及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。     公司栽种守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面抵制的正当合规性、灵验性和合    感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事会和中国证监会陈述。     （2）风险评估     1）董事会下属的公司治理与风险抵制委员会和守护长对公司表里部风险进行评估；     2）实践委员会下属的风险料理委员会负责对公司策动料理中的紧要突发性事件和紧要    危急情况进行评估，制定危急处理有计划并监督实施；负责对基金投资和运作中的紧要问题和    紧要事项进行风险评估；     3）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。     （3）抵制行为     抵制行为包括自我抵制、职责分离、监察稽核、什物抵制、功绩评价、严格授权、资产    分离等政策、步履或措施。     抵制行为体现为：自我抵制以各岗亭的目的职责制为基础，是里面抵制的第一说念防地。    在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在研究部门和相    关岗亭之间建立环节业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭    负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面抵制的第二说念防地。充分阐述守护长和内控    稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面抵制的第三说念防    线。     （4）信息与交流     公司建立双向的信拒绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息陈诉    渠说念。通过建立灵验的信拒绝流渠说念，保证了公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职    责研究的信息，并实时送达适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清    晰的业务陈述系统。     （5）里面监控     里面监控由公司治理与风险抵制委员会、守护长、风险料理委员会和内控稽核部等部门    在各自的权益范围内开展。本公司栽种了孤独于各业务部门的内控稽核部，其中监察稽核东说念主    员履行里面稽核职能，检查、评价公司里面抵制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内    部抵制轨制的实践情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提议改进主张，促进    公司里面料理轨制灵验地实践。     3、基金料理东说念主对于里面抵制的声明     （1）基金料理东说念主确知建立、实施和救援里面抵制轨制是本公司董事会及料理层的职责；     （2）上述对于里面抵制的线路真确、准确；     （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面抵制轨制。     四、基金托管东说念主     （一）基金托管情面况          1、基本情况      称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）      住所：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座      法定代表东说念主：谷澍      成立日历：2009年1月15日      批准栽种机关和批准栽种文号：中国银监会银监复[2009]13号      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号      注册本钱：34，998，303.4万元东说念主民币      存续期间：持续策动      研究电话：010-66060069      传真：010-68121816      研究东说念主：秦一楠      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的环节组成部分，总行设在北京。经国务院    批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成    立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员    工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最    广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有买卖银行之一。在国际，中国农业银行相似通    过我方的努力赢得了精良的信誉，每年位居《资产》世界500强企业之列。当作一家城乡并    举、联通国际、功能都备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的策动    理念，坚持审慎稳当策动、可持续发展，立足县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，    着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰球的分支机构、浩大的电子化网络和多元化的    金融产物，接力于为宽阔客户提供优质的金融服务，与宽阔客户共创价值、共同成长。      中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训导丰富，服务优质，功绩    杰出，2004年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行通    过了好意思国SAS70里面抵制审计，并获取无保寄望见的SAS70审计陈述。自2010年起中国农    业银行连结通过托管业务国际内控步履（ISAE3402）认证，标明了孤独平正第三方对中国农    业银行托管服务运作历程的风险料理、里面抵制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着    力加强才调建设，品牌声誉进一步升迁，在2010年首届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”    中得益杰出，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资    产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017    年连结荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予    的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最    佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；    2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球    金融》评为中国“最好托管银行”。      中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成    立，现在内设详细料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险    合规部、产物研发与信息技能部、营运一部、营运二部，领有先进的安全珍惜设施和基金托    管业务系统。      2、主要东说念主员情况      中国农业银行托管业务部现存职工近310名，其中具有高档职称的大家60名，服务团    队成员专科水平高、业务修养好、服务才调强，高档料理层均有20年以上金融从业训导和    高档技能职称，闪耀国表里证券阛阓的运作。      3、基金托管业务策动情况      截止到2022年3月31日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和绽开式证券投    资基金共722只。     （二）基金托管东说念主的里面风险抵制轨制证明     1、里面抵制目的     严格投诚国度研究托管业务的法律律例、行业监管规章和行内研究料理礼貌，称职策动、    模范运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金财产的安全圆善，确保研究信息的真确、    准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。     2、里面抵制组织结构     风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面抵制做事，对托管业务风险管    理和里面抵制做事进行监督和评价。托管业务部专诚建设了风险料理处，配备了专职内控监    督东说念主员负责托管业务的内控监管做事，孤独愚弄监督稽核权益。     3、里面抵制轨制及措施     具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了料理轨制、抵制轨制、岗亭职责、业务操作流    程，不错保证托管业务的模范操作温文利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务料理实行严格    的复核、审核、检查轨制，授权做事实行集聚抵制，业务印记按规程救援、存放、使用，账    户府上严格救援，制约机制严格灵验；业务操作区专诚建设，闭塞料理，实施音像监控；业    务信息由专职信息线路东说念主负责，谨慎泄密；业求竣事自动化操作，谨慎东说念主为事故的发生，技    术系统圆善、孤独。     （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履     基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约礼貌的投资    比例和辞让投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作，并通过    基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他行动。     当基金出现特别交易行动时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理：     1、电话指示。对媒体和公论响应集聚的问题，电话指示基金料理东说念主；     2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面方式对基金    料理东说念主进行指示；     3、书面陈述。对投资比例超标、计帐资金透支以过甚他涉嫌违法交易等行动，书面提    示研究基金料理东说念主并报中国证监会。     五、研究服务机构     （一）基金销售机构     1、直销机构     称号：工银瑞信基金料理有限公司     办公地址：北京市西城区金融大街5号新精深厦A座6-9层     注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901     法定代表东说念主：赵桂才     传真：010-81042588、010-81042599     研究东说念主：张钦      研究电话：010-66583282     直销机构网点信息：     2、其他销售机构      （1）中国工商银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号      法定代表东说念主：陈四清      研究东说念主：官学清      电话：010-66105799 95588      传真：010－66107914      客户服务电话：95588      （2）中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街69号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座      法定代表东说念主：谷澍      研究东说念主：秦一楠      电话：010-66060069      传真：010-68121816      客户服务电话：95599      （3）交通银行股份有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号       办公地址：上海市长宁区仙霞路18号      法定代表东说念主：任德奇      研究东说念主：陈旭      电话：021-58781234      传真：021-58408483      客户服务电话：95559      （4）招商银行股份有限公司      注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦      法定代表东说念主：繆建民      研究东说念主：季平伟      电话：0755－83198888      传真：0755－83195049      客户服务电话：95555      （5）上海浦东发展银行股份有限公司      注册地址：上海市中山东整个12号      办公地址：上海市中山东整个12号      法定代表东说念主：郑杨      研究东说念主：吴雅婷      电话：021-61162160      传真：021－63602431      客户服务电话：95528      （6）兴业银行股份有限公司      注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦      办公地址：上海市银城路167号      法定代表东说念主：吕家进      研究东说念主：孙琪虹      电话：021-52629999      传真：0591-87842633      客户服务电话：95561      （7）广发银行股份有限公司      注册地址：广州市越秀区东风东路713号      办公地址：北京市西城区菜市口大街1号院2号楼信赖大厦      法定代表东说念主：王凯      研究东说念主：李静筠      电话：020－38321739      传真：020－87311780      客户服务电话：4008308003      （8）宁波银行股份有限公司      注册地址：浙江省宁波市宁东路345号      办公地址：浙江省宁波市宁东路345号      法定代表东说念主：陆华裕      研究东说念主：胡技勋      电话： 0574-89068340      传真：0574-87050024      客户服务电话：95574      （9）北京农村买卖银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼      办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼      法定代表东说念主：王金山      研究东说念主：鲁娟      电话：010-89198762      传真：010-89198678       客户服务电话：96198      （10）徽商银行股份有限公司      注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座      办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座      法定代表东说念主：吴学民      研究东说念主：陶锋      电话： 0551-65898113      传真： 0551-62667684      客户服务电话：96588      （11）浙商银行股份有限公司      注册地址：浙江省杭州市庆春路288号      办公地址：浙江省杭州市庆春路288号      法定代表东说念主：沈仁康      研究东说念主：王盈虚      电话： 0571-88267825      传真： 0571-87659954      客户服务电话：95527      （12）汉口银行股份有限公司      注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大路933号       办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大路933号       法定代表东说念主：陈新民      研究东说念主：李欣      电话：027-82656704      传真：027-82656236      客户服务电话：96558（武汉）4006096558（寰球）      （13）江苏银行股份有限公司      注册地址：江苏省南京市中华路26号      办公地址：江苏省南京市中华路26号      法定代表东说念主：夏平      研究东说念主：张洪玮      电话：025-58587036      传真：025-58587820      客户服务电话：95319      （14）都商银行股份有限公司      注册地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号      办公地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号      法定代表东说念主：杲传勇      研究东说念主：孙菁艺       电话：0533-2178888-9910      传真：0533-6120373      客户服务电话：400-86-96588      （15）东莞农村买卖银行股份有限公司      注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号      办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号      法定代表东说念主：王耀球      研究东说念主：洪晓琳      电话： 0769-22866143      传真： 0769-22866282      客户服务电话：0769-961122       （16）天津银行股份有限公司      注册地址：天津市河西区友谊路15号       办公地址：天津市河西区友谊路15号       法定代表东说念主：袁福华      研究东说念主：李岩      电话：022-28405684       传真：022-28405631      客户服务电话：4006960296      （17）成都农村买卖银行股份有限公司      注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号      办公地址：四川省成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座6楼      法定代表东说念主：陈萍      研究东说念主：杨琪      电话：028-85315412       传真：028-85190961      客户服务电话：4006-028-666      （18）苏州银行股份有限公司      注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号      办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号      法定代表东说念主：王兰凤      研究东说念主：朱瑞良      电话：0512-69868364      传真：0512-69868370      客户服务电话：96067      （19）威海市买卖银行股份有限公司      注册地址：威海市宝泉路9号      办公地址：威海市宝泉路9号      法定代表东说念主：谭先国      研究东说念主：刘爱静      电话：0631-5211651      传真：0631-5215726      客户服务电话：40000-96636      （20）富滇银行股份有限公司      注册地址：昆明市拓东路41号      办公地址：昆明市拓东路41号      法定代表东说念主：夏蜀      研究东说念主：戴秋娟      电话：13888534780      传真：087163122311      客户服务电话：400-88-96533      （21）锦州银行股份有限公司      注册地址：辽宁省锦州市科技路68号      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东说念主：魏学坤      研究东说念主：庞璐璐       电话：0416-3220075 010-65300575      传真：0416-3220003 010-65300591      客户服务电话：4006696178      （22）龙江银行股份有限公司      注册地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区友谊路436      办公地址：黑龙江省哈尔滨市说念里区友谊路436号      法定代表东说念主：张建辉      研究东说念主：闫勇      电话：0451-85706107      传真：0451-85706036      客户服务电话：400-645-8888      （23）德州银行股份有限公司      注册地址：山东省德州市三八东路1266号      办公地址：山东省德州市三八东路1266号      法定代表东说念主：孙玉芝      研究东说念主：王方震      电话：0534-2297326      传真：0533-2297327      客户服务电话：40084-96588      （24）江苏紫金农村买卖银行股份有限公司      注册地址： 南京市建邺区梦都大街136号      办公地址：南京市建邺区梦都大街136号      法定代表东说念主：张小军      研究东说念主：游丹       电话：025-88866645      传真：025-88866724      客户服务电话：025-96008      （25）云南红塔银行股份有限公司      注册地址：云南省玉溪市东风南路2号      办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座      法定代表东说念主：李光林      研究东说念主：马杰      电话：0871-65236624      传真：0871-65236614      客户服务电话：0877-96522      （26）华夏银行股份有限公司      注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦      办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦      法定代表东说念主：徐诺金      研究东说念主：田力源      电话：0371-61910219      传真：0371-85519313      客户服务电话：95186      （27）厦门国际银行股份有限公司      注册地址：厦门市想明区鹭江说念8-10号国际银行大厦1-6层      办公地址：厦门市想明区鹭江说念8-10号国际银行大厦1-6层      法定代表东说念主：王晓健      研究东说念主：郭景波      电话：0592-2988788-6171      传真：0592-2078888-6505      客户服务电话：4001623623      （28）中信百信银行股份有限公司      注册地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼8层      办公地址：北京市向阳区冷静路5号院3号楼中建资产国际中心6层-11层      法定代表东说念主：李如东      研究东说念主：白泽凡      电话：010-50925699      传真：010-50925690      （29）天投合资照顾人有限公司      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033      办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层      法定代表东说念主：林义相      研究东说念主：谭磊      电话：010－66045182      传真：010－66045518      客户服务电话：010-66045678      （30）国泰君安证券股份有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号      办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦      法定代表东说念主：贺青      研究东说念主：黄博铭      电话：021－38676666      传真：021－38670666      客户服务电话：400-8888-666 / 95521      （31）中信建投证券股份有限公司      注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼      办公地址：北京市向阳门内大街188号      法定代表东说念主：王常青      研究东说念主：谢自在      电话：010-86451810      传真：010-65186399      客户服务电话：95587/4008-888-108      （32）国信证券股份有限公司      注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层      办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层      法定代表东说念主：张纳沙      研究东说念主：李颖   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4层      法定代表东说念主：张皓      研究东说念主：梁好意思娜      电话：021-6081 2919      传真：021-6081 9988      客户服务电话：400-990-8826      （137）华融融达期货股份有限公司      注册地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号      办公地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号      法定代表东说念主：张岩      研究东说念主：申朝华      电话：0371-69106586      传真：0371-69106655      客户服务电话：400-6197-666      （138）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘    书有限公司）      办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中整个腾讯大厦11层      法定代表东说念主：刘明军      研究东说念主：郑骏锋      电话：0755-86013388转65864      客户服务电话：95017转1转8              基金料理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同    （二）基金注册登记机构     名  称：工银瑞信基金料理有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街5 号、甲5 号9 层甲5 号901     注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新精深厦A座6层     法定代表东说念主：赵桂才     寰球统一客户服务电话：400-811-9999     传  真：010-66583100     研究东说念主：朱辉毅     （三）讼师事务所及承办讼师     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼     办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼     负责东说念主：廖海     电话：021-51150298     传真：021-51150398     承办讼师：廖海、刘佳     研究东说念主：李筱筱     （四）司帐师事务所及承办注册司帐师     称号：安永华明司帐师事务所(特殊凡俗合伙)     住所：北京市东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室     办公地址：北京市东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室     实践事务合伙东说念主：毛鞍宁     承办注册司帐师：王珊珊、马剑英     研究电话：（010）58153000      传真：（010）85188298      研究东说念主：马剑英     六、基金的召募     （一）基金召募的依据     本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他法律    律例的研究礼貌召募。本基金召募肯求依然中国证监会2014年7月11日证监许可【2014】     699号文给以注册。     （二）基    金类型     股票型。     （三）基金的运作方式     契约型、绽开式。     （四）基金存续期间     不按期。     （五）基金的面值     本基金每份基金份额的开动发售面值为东说念主民币1.00元。     七、基金合同的班师     （一）基金合同班师      本基金基金合同于2014年10月22日起隆重班师。     （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额     基金合同班师后的存续期内，基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于    5000万元，基金料理东说念主应当实时陈述中国证监会；基金份额持有东说念主数目连结20个做事日达    不到200东说念主，或连结20个做事日基金资产净值低于5000万元，基金料理东说念主应当实时向中国    证监会陈述，证明出现上述情况的原因并提议治理有计划。     法律律例或或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。     八、基金份额的申购与赎回     （一）申购和赎回场面     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募证明书第五章内容    或其他研究公告。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办    理基金份额的申购与赎回。     （二）申购和赎回的绽开日实时刻     1、绽开日及绽开时刻     投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证    券交易所的普通交易日的交易时刻，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金    合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻以销售机构公布的时刻    为准。     基金合同班师后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况，    基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息    线路办法》的研究礼貌在指定绪言上公告。     2、申购与赎回的出手时刻     本基金已于2014年11月21日起出手办理日常申购、赎回业务。     基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转    换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换肯求且登记机构证据接    受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或退换的价钱。     （三）申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹备的基金份额净值为基准    进行筹备；     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；     3、当日的申购与赎回肯求不错在基金料理东说念主礼貌的时刻以内肃除；     4、赎回受命“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次第进行瓜代赎回；     5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可在履行适合步履后，领受舞动    订价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作模范受命研究法律律例以及监管    部门、自律法则的礼貌。     基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规    则出手实施前依照《信息线路办法》的研究礼貌在指定绪言上公告。     （四）申购与赎回的步履     1、申购和赎回的肯求方式     投资东说念主必须根据销售机构礼貌的步履，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回    的肯求。     2、申购和赎回的款项支付     投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登    记机构证据基金份额时，申购班师。     基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。     投资东说念主赎回肯求班师后，基金料理东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券    交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理    东说念主及基金托管东说念主所能抵制的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个做事日划出。    在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付    办法参照基金合同研究条件处理。     3、申购和赎回肯求的证据     基金料理东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求    日(T日)，在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行证据。T日提    交的灵验肯求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他    方式查询肯求的证据情况。若申购不班师或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。     销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定班师，而仅代表销售机构如实接受    到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资东说念主应及    时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。     在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据研究业务法则，对上述业务办理时刻    进行诊疗，本基金料理东说念主将于出手实施前按照研究礼貌给以公告。     （五）申购与赎回的数目限制     1、投资者单个基金账户每笔最低申购金额为1元东说念主民币（含申购费），追加申购每笔最    低金额为1元东说念主民币（含申购费）。现实操作中，以各销售机构的具体礼貌为准。     投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。     2、每次赎回基金份额不得低于0.01份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后保留的基金份    额余额不及0.01份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各销售机构的具体礼貌    为准。     如遇巨额赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合    同研究巨额赎回或连结巨额赎回的条件处理。     3、基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，诊疗上述礼貌申购金额和赎回份额的数目    限制。基金料理东说念主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的研究礼貌在指定绪言上公告。     4、当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东说念主    应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基    金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体礼貌请参见研究公告     （六）申购费与赎回费     1、申购费     本基金对申购建设级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计    算。     本基金的申购费率如下表所示：     基金的申购费率结构     用度种类  申购金额（M）  费率      申购费  M＜100万  1.5%      100万≤M＜300万  1.0%      300万≤M＜500万  0.8%      500万≤M   按笔收取，1，000元/笔      注：M为申购金额     本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项    用度，不列入基金财产。     2、赎回费     赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收    取。对峙续持有期少于30日的投资东说念主收取的赎回费将全额计入基金财产；对峙续持有期不    少于30日但少于3个月的投资东说念主收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对峙续持有期不    少于3个月但少于6个月的投资东说念主收取的赎回费总额的50%计入基金财产；对峙续持有期不    少于6个月的投资东说念主收取的赎回费总额的25%计入基金财产（1年以365天计）。认购/申购    的基金份额持有期限自注册登记系统证据之日起出手筹备，自该部分基金份额赎回证据日止，    且基金份额赎回证据日不计入持有期。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具    体费率如下：     基金的赎回费率结构        赎回费率  持有期限  赎回费率      Y＜7天  1.5%      7天≤Y＜30天  0.75%      30天≤Y＜1年  0.50%      1年≤Y＜2年  0.30%      Y≥2年  0%      注：Y为持有期限，1年指365天。     3、赎回用度未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。     4、基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费    率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的研究礼貌在指定绪言上公告。     5、基金料理东说念主不错在不抵触法律律例礼貌及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定    基金促销计划，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。     （七）申购份额与赎回金额的筹备方式     1、申购份额的筹备方式：申购的灵验份额为按现实证据的申购金额在扣除申购用度后，    以肯求当日基金份额净值为基准筹备，各筹备结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，    由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。     本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，     净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）     申购用度 =申购金额-净申购金额     申购份数=净申购金额/T日基金份额净值     例：某投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净值为1.05    元，则可得到的申购份额为：     净申购金额＝50，000/（1＋1.5%）＝49，261.08元     申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92元     申购份额＝49，261.08/1.05＝46，915.31份     即：投资者投资5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净值为1.05元，    则其可得到46，915.31份基金份额。     2、赎回金额的筹备方式：赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以肯求当日基金份    额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各筹备结果均按照四舍五入方    法，保留极少点后两位，由此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。     本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，     赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持巧合刻为两年六个月，对应的赎回费率为    0%，假定赎回当日基金份额净值是1.25 元，则其可得到的赎回金额为：     赎回金额＝10，000×1.25=12，500.00元     赎回用度＝12，500×0%=0 元     净赎回金额＝12，500-0=12，500.00元     即：投资者赎回本基金1 万份基金份额，持有期限为两年六个月，假定赎回当日基金    份额净值是1.25元，则其可得到的赎回金额为12，500.00元。     3、基金份额净值筹备     基金份额净值的筹备公式为筹备日基金资产净值除以筹备日登记在册基金份额余额所    得的单元基金份额的价值。     T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日登记在册基金份额余额。     基金份额净值单元为元，筹备结果保留在极少点后三位，极少点后第四位四舍五入。由    此产生的症结在基金财产中列支。     T日的基金份额净值在本日收市后筹备，并在次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同    意，不错适合蔓延筹备或公告。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：     1、因不可抗力导致基金无法普通运作。     2、发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的申    购肯求。     3、证券、期货交易所交易时刻非普通停市，导致基金料理东说念主无法筹备当日基金资产净    值。     4、基金料理东说念主觉得接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利    益时。     5、接受某笔或某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例高出50%，或    者变相藏匿50%集聚度的情形时。     6、基金资产边界过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业    绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。     7、某笔或某些申购肯求高出基金料理东说念主设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日    或单笔申购金额上限的。     8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估    值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当    选择暂停接受基金申购肯求的措施。     9、法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第1、2、3、6、8、9项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主    的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据研究礼貌在指定绪言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主    的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情    况摒弃时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。     （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形     发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项：     1、因不可抗力导致基金料理东说念主不成支付赎回款项。     2、发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎    回肯求或减速支付赎回款项。     3、证券、期货交易所交易时刻非普通停市，导致基金料理东说念主无法筹备当日基金资产净    值。     4、连结两个或两个以上绽开日发生巨额赎回。     5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估    值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当    选择减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。     6、法律律例礼貌或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项    时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；    如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求    东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽开日的基金份额。净值为依据筹备赎回金额。若出    现上述第4项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前    采纳将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金料理东说念主应实时还原    赎回业务的办理并公告。     （十）巨额赎回的情形及处理方式     1、巨额赎回的认定     若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金退换中转出    肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额)高出前一    绽开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了巨额赎回。     2、巨额赎回的处理方式     当基金出现巨额赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或    部分缓期赎回。     （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按普通赎回    步履实践。     （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或觉得因支付投    资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当    日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。    对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的    赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选    择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，    无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为    止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。    部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。     （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求高出上一绽开日基金总    份额的10%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出10%的赎回肯求实施缓期办    理，而对该单个基金份额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回肯求与其他基金份额持有东说念主的赎    回肯求，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或巨额赎回份额占比情况决定全额赎    回或部分缓期赎回。系数缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下    一绽开日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见    研究公告。     （4）暂停赎回：连结2个绽开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金料理东说念主觉得有必    要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得高出    20个做事日，并应当在指定绪言上进行公告。     3、巨额赎回的公告     当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规    定的其他方式在3个交易日内文书基金份额持有东说念主，证明研究处理方法，并在2日内在指定    绪言上刊登公告。     （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东说念主应在规按期限内在指定绪言上刊登暂    停公告。     2、如发生暂停的时刻为1日，基金料理东说念主应于再行绽开日，在指定绪言上刊登基金重    新绽开申购或赎回公告，并公布最近1个绽开日的基金份额净值。     3、如果发生暂停的时刻高出一天但少于两周，暂停结果，基金再行绽开申购或赎回时，    基金料理东说念主将提前一个做事日，在指定绪言，刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，杠杆炒股并在重    新绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日的基金份额净值。     4、如果发生暂停的时刻高出两周，基金料理东说念主最迟于再行绽开日在至少一家指定绪言    上刊登再行绽开申购或赎回的公告。     （十二）基金退换     基金料理东说念主不错根据研究法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理东说念主    料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，研究法则由基金料理东说念主    届时根据研究法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与研究机构。    如本基金通达退换业务的，转入的基金份额持有期限自注册登记系统证据之日起出手筹备，    自该部分基金份额赎回或转出证据日止，且基金份额赎回或转出证据日不计入持有期。     本基金自2014年11月21日起出手办理基金退换业务。     （十三）基金的非交易过户     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非    交易过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。     继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金    份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是    指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念把握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法    东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的研究府上，对于适合条件    的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，销售机构不错按照其礼貌的步履收费。     （十四）基金的转托管     基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照礼貌的步履收取转托管费。     （十五）按期定额投资计划     基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资计划，具体法则由基金料理东说念主另行礼貌。投    资东说念主在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管    理东说念主在研究公告或更新的招募证明书中所礼貌的按期定额投资计划最低申购金额。     本基金已于2014年11月21日起出手办理日常按期定额投资业务。     （十六）基金份额的冻结、解冻和质押     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益    一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例另有礼貌的除外。     如研究法律律例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主    将制定和实施相应的业务法则。     九、基金的投资     （一）投资目的     通过系统、深入、全面的挖掘适合高技能、高附加值且具有长期发展后劲和估值上风的    高端制造行业上市公司股票，竣事基金资产的长期幽静升值。     （二）投资范围     本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括    创业板股票、中小板股票以过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、债券    回购、资产营救证券、银行入款、股指期货与权证等金融繁衍器具以及法律律例或中国证监    会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会研究礼貌)。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合步履后，可    以将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%。其中，本    基金投资于本基金界定的高端制造行业股票及存托凭证资产占非现款基金资产的比例不低    于80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一    年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和    应收申购款等。     如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适合步履    后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。     （三）投资策略     1、类别资产配置策略     本基金的类别资产配置策略主如果通过对宏不雅经济周期运行礼貌的研究，基于定量与定    性相结合的宏不雅及阛阓分析，确定组合中股票、债券、货币阛阓器具过甚他金融器具的比例，    从而在一定进程上藏匿系统性风险。     在资产配置中，本基金主要沟通宏不雅经济目的，包括PMI水平、GDP增长率、M2增长率    及变化趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏不雅经济政策等，来判断经济周期现在的位    置以及畴昔将发展的标的。     在经济周期各阶段，详细对所追踪的宏不雅经济目的和阛阓目的的分析，本基金对大类资    产进行配置的策略为：在经济的复苏和蕃昌期超配股票资产；在经济的衰败和政策刺激阶段，    超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获取部分逾额收益。     2、股票采纳策略     1）高端制造行业股票的界定     高端装备主要包括传统产业转型升级和政策性新兴产业发展所需的高技能高附加值装    备。按照《国务院对于加速培育和发展政策性新兴产业的决定》明确的重心边界和标的，现    阶段高端装备制造业发展的重心标的主要包括航空装备、卫星及应用、轨说念交通装备、海洋    工程装备、智能制造装备。高端制造行业具有技能含量高、本钱进入高、附加值高、信息密    集度高，以及产业抵制力较高、带能源较强的特质。     本基金界定的高端制造行业包括以下两类公司：1）中信证券一级行业分类中的基础化    工、建筑建材、轻工制造、机械、电力征战、国防军工、汽车的上市公司；2）当前非主营    业务提供的产物或服务附庸于高端制造行业，且畴昔这些产物或服务有望成为主要收入或利    润开首的公司。     如果中信证券诊疗或住手行业分类，或者基金料理东说念主觉得有更适合的高端制造行业辨认    步履，基金料理东说念主有权对高端制造行业的界定方法进行变更并实时公告。     如因基金料理东说念主界定高端制造行业的方法诊疗或者原高端制造行业上市公司策动发生    变化不再属于高端制造行业等，本基金持有的高端制造行业股票及存托凭证的比例低于非现    金基金资产的80%，本基金将在三十个做事日之内进行诊疗。     （1）本基金界定的高端制造行业包括以下定性特征：     a）高技能含量是指高端制造行业领受了比拟先进的技能，集聚了多数研发、技能东说念主才    有较强的自主立异才调，产物中凝结了较高的技能含量。     b）高本钱进入是因高端制造行业的中枢技能经常研发难度大、工艺复杂，攻克这些核    心技能必须支付高额研发用度；此外，企业坐褥所需仪器、征战、材料自己就具有较高的价    值，需要较高的购置用度。     c）高产物附加值在高端制造行业企业的产物中体现了研发后果、先进坐褥征战、产物    品牌等多方面的价值。     d）高信息密集度在高端制造行业    企业要在竞争中取得上风，必须掌持研发、阛阓、产    业政策、竞争敌手策略等各方面的信息，确保信息传递流畅和高效利用。     e）高抵制力在高端制造行业企业在产业链中处于抵制节点位置，具有一定的把持脾性，    八成影响其他企业的行动。     f）强带能源是高端制造行业企业领有先进的技能征战和较强的立异才调，不错对荆棘    游企业进行放射和技能溢出，从而对整个产业链的技能立异和竞争力升幸驾具有较强的带动    作用。     （2）本基金界定的高端制造行业包括以下定量特征：     a）技能立异和坐褥效率目的。     b）阛阓远景目的。     c）效益和增长才调目的。     d）产业关联与集聚度目的。     本基金觉得，具有上述特质的企业，八成在行业内保持持续的竞争上风，并给投资者带    来精良报恩，从而是本基金重心投资的对象。     2）具体股票的采纳和组合的构建     （1）财务分析     从资产流动性、策动效率、盈利才调等方面分析公司的财务情状及变化趋势，检会企业    持续发展才调，并力求通过公司财务报表研究名堂的关联关系，剔除存在紧要陷坑、财务危    机以及应收账款料理严重不善的公司。本基金将对那些财务稳当、盈利才调强、策动效率高、    风险料理才调强、注再行产物开发的高端装备企业给予较高的评级。     （2）投资蛊惑力评估     本基金将领受市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值目的，净资产收益率、销售    收入增长率等盈利目的、增长性目的以过甚他目的对公司进行多方面的详细评估。在详细评    估的基础上，确定本基金的重心备选投资对象。对每一只备选投资股票，领受现款流折现模    型（DCF模子、FCFF模子、DDM模子等）等方法评估公司股票的合理内在价值，同期结结伙    票的阛阓价钱，采纳最具有投资蛊惑力的股票构建投资组合。     （3）组合构建及优化     基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾性，对组合进行优化，在合理风险水平下    追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在证券价钱显著高于其内在合理价    值时应时卖出证券。     3）存托凭证投资策略     本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略实践。     3、权证投资策略     本基金将因为上市公司进行股权分置转变、或增流配售等原因被迫获取权证，或者本基    金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权    证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价钱走    势等参数，运用数目化期权订价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易    组合，致力取得最优的风险诊疗收益。     4、股指期货投资策略     本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目的，在风险可控的前提下，本着严慎    原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，阐述股指期货杠杆效应    和流动性好的特质，领受股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓敞口，投资策略包括多    头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击，提    前建立股指期货多头头寸，然后冉冉买入现货并消释股指期货多头，当完成现货建仓后将股    指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后冉冉    卖出现货并消释股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期    保值过程中，将按期测算投资组合与股指期货的研究性、投资组合beta的幽静性，致密化    确定投资有计划。     5、债券投资策略     本基金通过全面研究GDP、物价水平、工作以及国际出入等主要经济变量，分析宏不雅经    济运行的可能情景，并展望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供    求情状变化趋势及结构，在严格抵制风险的前提下，详细分析阛阓利率和信用利差的变动趋    势，选择利率策略、信用策略、久期诊疗、收益率弧线配置和券种配置等积极投资策略，把    持债券阛阓投资契机，以获取稳当的投资收益。     （四）投而已理步履     本料理东说念主实行“投资决策委员会指示下的团队制”料理模式，建立了严谨、科学的投资    料理历程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易实践和风险料理及绩效评估等全    过程，如图1所示：     图1：投而已理历程     1、投资研究     研究员孤独开展研究做事，在模仿外部研究后果的基础上，开展宏不雅经济及政策分析、    债券阛阓分析、行业及上市公司分析，重心分析行业的景气度和各类资产的相对价值，为投    资决策委员会及各基金司理提供孤独、统一的投资决策营救平台。     2、投资决策     投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置有计划，    审核基金司理提交的投资计划，提供领导性主张，并审核其他触及基金投而已理的紧要问题。     基金司理在公司总体投资策略的领导下，根据基金合同对于投资目的、投资范围及投资    限制等礼貌，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。     3、投资组合构建         基金司理根据投资决策委员会的决议，利用投而已理系统，采纳证券构建基金投资    组合，并根据阛阓变化诊疗基金投资组合，进行投资组合的日常料理。       4、交易实践     交易员负责在正当合规的前提下，实践基金司理的投资指示，并实施一线风险监控。       5、风险分析及绩效评估     风险料理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险料理委员会，抄    送投资决策委员会、投资总监及基金司理，并就基金的投资组合提议风险料理建议。     基金料理东说念主对基金的投资行动进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金    司理、投资总监、投资决策委员会及风险料理委员会进行风险指示。     6、投资组合再均衡     基金司理根据风险料理及绩效评估结果，结合宏不雅经济、债券阛阓、行业分析结果及最    新的公司研究，在风险优化目的下，对投资组合进行诊疗、优化、再均衡。     （五）功绩比拟基准     本基金的功绩比拟基准为：85%×中证中游指数收益率+15%×中债详细指数收益率。     本基金的资产主要投资于高技能、高附加值的上市公司股票及存托凭证，基金投资于高    端制造行业股票及存托凭证占基金股票资产的比例不低于非现款基金资产的80%，中证中游    指数（000962.sh）的组成涵盖了包括航空装备、卫星及应用、轨说念交通装备、海洋工程装    备、智能制造装备等细分边界，与工信部公布的《高端装备制造业“十二五”发展策动》契    合度较高。较好地响应了A股制造业的总体趋势。     如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推    出，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公    告。     （六）风险收益特征     本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金、债券型基金与夹杂型    基金。本基金主要投资于高端制造行业股票，其风险高于全阛阓范围内投资的股票型基金。    根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适合性料理办法》，基金料理东说念主和销售机构按    照新的风险等第分类步履对基金再行进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基金管    理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。     （七）投资限制与辞让行动     1、辞让用本基金财产从事以下行动     为热爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；     （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；     （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；     （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞让的其他行为。     法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。     2、基金投资组合比例限制     基金料理东说念主运用基金财产进行证券投资，本基金的投资投诚下列限制：     （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%，其中，基金投资于本基    金界定的高端制造行业股票及存托凭证资产占非现款基金资产的比例不低于80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基    金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存    出保证金和应收申购款等；     （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％；     （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的10％；     （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；     （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的归拢权证，不得高出该权证的10％；     （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的    0.5％；     （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得高出基金资产净    值的10％；     （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的20％；     （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得高出该资产营救    证券边界的10％；     （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产营救证券，不得    高出其各类资产营救证券悉数边界的10％；     （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产营救证券。基金持有资    产营救证券期间，如果其信用等第着落、不再适合投资步履，应在评级陈述发布之日起3个    月内给以全部卖出；     （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （14）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值    的40%；本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后    不得缓期；     （15）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的10%；    在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值    的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支    持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合    约价值不得高出基金持有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指    期货合约的成交金额不得高出上一个交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票市值和    买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当适合基金合同对于股票投资比例的有    关礼貌；        （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得高出本基金资产净值的15%；因证    券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不适合前    款所礼貌比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （17）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的按期开    放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的15%；本    基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司    可流通股票的30%，透顶按照研究指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监    会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；     （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回    购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                                                          （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易    的股票合并筹备；     （20）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（2）、（12）、（16）、（18）项礼貌外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、    基金边界变动、股权分置转变中支付对价等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不适合    上述礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交易日内进行诊疗。法律律例或监管部门另    有礼貌的，从其礼貌。     基金料理东说念主应当自基金合同班师之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同    的研究约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同班师之日起出手。     如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制，但须    提前公告，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。     （八）基金料理东说念主代表基金愚弄研究权利的处理原则及方法     1、故意于基金资产的安全与升值；     2、基金料理东说念主按照国度研究礼貌代表基金孤独愚弄研究权利，保护基金份额持有东说念主的    利益；     3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的策动料理；      4、欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在锐利关系的第三东说念主牟取任何    不妥利益。     （九）基金的融资、融券     本基金不错根据届时灵验的研究法律律例和政策的礼貌进行融资融券。     （十）基金的投资组合陈述     本陈述期自2022年1月1日起至2022年3月31日止（财务数据未经审计）。     1.1 陈述期末基金资产组合情况      序号   名堂   金额（元）   占基金总资产的比例（%）       1   权益投资   1，063，021，698.60  93.54       其中：股票   1，063，021，698.60  93.54      2  基金投资   -  -      3   固定收益投资   4，385，012.74  0.39       其中：债券   4，385，012.74  0.39             资产营救证券   -  -      4   贵金属投资   -  -      5   金融繁衍品投资   -  -      6   买入返售金融资产   -  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产   -  -      7   银行入款和结算备付金悉数   67，857，515.89  5.97      8  其他资产   1，169，266.73  0.10      9  悉数   1，136，433，493.96  100.00      注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与悉数可能有尾差。     1.2 陈述期末按行业分类的股票投资组合      1.2.1 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合      代码   行业类别   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       A   农、林、牧、渔业   64，804，185.20  5.76      B   采矿业   43，066，120.00  3.83      C   制造业   906，678，957.00  80.58      D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业   30，818，016.22  2.74      E   建筑业   -  -      F   批发和零卖业   110，140.18  0.01      G   交通运载、仓储和邮政业   -  -      H   住宿和餐饮业   -  -      I   信息传输、软件和信息技能服务业   17，461，834.40  1.55      J   金融业   -  -      K   房地产业   -  -      L   租出和商务服务业   18，861.96  0.00      M   科学研究和技能服务业   47，831.54  0.00      N   水利、环境和大众设施料理业   -  -      O   住户服务、修理和其他服务业   -  -      P   教育   -  -      Q   卫生和社会做事   15，752.10  0.00      R   文化、体育和文娱业   -  -      S   详细   -  -       悉数   1，063，021，698.60  94.47      注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与悉数可能有尾差。     1.2.2 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。     1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细     1.3.1 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细     序号   股票代码   股票称号   数目（股）   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       1  002812  恩捷股份  388，891  85，556，020.00  7.60      2  600111  朔方稀土  1，618，016  62，665，759.68  5.57      3  002850  科达利  418，050  61，871，400.00  5.50      4  603659  璞泰来  400，000  56，216，000.00  5.00      5  603290  斯达半导  111，800  43，221，880.00  3.84      6  300769  德方纳米  74，200  42，197，540.00  3.75      7  603799  华友钴业  418，000  40，880，400.00  3.63      8  600188  兖矿能源  918，000  35，196，120.00  3.13      9  601985  中国核电  3，800，002  30，818，016.22  2.74      10  688388  嘉元科技  318，026  29，064，396.14  2.58      1.4 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合      序号   债券品种   公允价值（元）   占基金资产净值比例（%）       1   国度债券   -  -      2   央行单据   -  -      3   金融债券   -  -       其中：政策性金融债   -  -      4   企业债券   -  -      5   企业短期融资券   -  -      6   中期单据   -  -      7   可转债（可交换债）   4，385，012.74  0.39      8   同行存单   -  -      9  其他   -  -      10  悉数   4，385，012.74  0.39      注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与悉数可能有尾差。      1.5 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细      序号   债券代码   债券称号   数目（张）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）       1  113641  华友转债  22，270  2，682，772.94  0.24      2  110085  通22转债  13，320  1，702，239.80  0.15      1.6 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产营救证券投资明    细      本基金本陈述期末未持有资产营救证券。     1.7 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本陈述期末未持有贵金属。     1.8 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本陈述期末未持有权证。     1.9 陈述期末本基金投资的股指期货交易情况证明     1.9.1 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本陈述期末未持有股指期货投资，也无期间损益。     1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策     本陈述期内，本基金未运用股指期货进行投资。      1.10 陈述期末本基金投资的国债期货交易情况证明      1.10.1 本期国债期货投资政策     本陈述期内，本基金未运用国债期货进行投资。      1.10.2 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本陈述期末未持有国债期货投资，也无期间损益。     1.10.3 本期国债期货投资评价     本陈述期内，本基金未运用国债期货进行投资。     1.11 投资组合陈述附注      1.11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在    陈述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探问，或在陈述编制日    前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库     本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。     1.11.3 其他资产组成     序号   称号   金额（元）       1   存出保证金   569，501.92      2   应收证券计帐款   -      3   应收股利   -      4   应收利息   -      5   应收申购款   599，764.81      6   其他应收款   -      7  其他   -      8  悉数   1，169，266.73      1.11.4 陈述期末持有的处于转股期的可退换债券明细     本基金本陈述期末未持有处于转股期的可退换债券。      1.11.5 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的证明     无。     1.11.6 投资组合陈述附注的其他笔墨描写部分      无。      十、基金的功绩     基金料理东说念主承诺以恪尽责守、老实信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资    有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     1、本基金合同班师日为2014年10月22日，基金合同班师以来（结果2022年3月31    日）的投资功绩及同期基准的比拟如下表所示：     阶段  净值增长率①  净值增长率步履差②  功绩比拟基准收益率③  功绩比拟基准收益率步履差④  ①-③  ②-④      2014.10.22-2014.12.31  -5.00%  1.47%  18.93%  1.37%  -23.93%  0.10%      2015年  47.79%  3.23%  23.17%  2.41%  24.62%  0.82%      2016年  -26.28%  2.00%  -12.27%  1.54%  -14.01%  0.46%      2017年  1.45%  0.98%  11.54%  0.75%  -10.09%  0.23%      2018年  -41.81%  1.63%  -28.71%  1.25%  -13.10%  0.38%      2019年  48.28%  1.79%  27.62%  1.22%  20.66%  0.57%      2020年  128.81%  2.05%  30.40%  1.47%  98.41%  0.58%      2021年  4.68%  2.16%  12.95%  1.15%  -8.27%  1.01%      自基金合同班师日起于今  72.50%  2.07%  60.80%  1.47%  11.70%  0.60%      2、本基金合同班师以来基金累计净值增长率与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟：     （2014年10月22日至2022年3月31日）     注：1、本基金基金合同于2014年10月22日班师。       2、根据基金合同礼貌，本基金建仓期为6个月。结果本陈述期末，本基金的投资符    合基金合同对于投资范围及投资限制的礼貌。      十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产    总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过甚他资    产的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据研究法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账    户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销    售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。     （四）基金财产的救援和刑事职责     本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保    管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基    金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。     基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐    的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。     十二、基金资产估值     （一）估值日     本基金的估值日为本基金研究的证券交易场面的交易日以及国度法律律例礼貌需要对    外皮露基金净值的非交易日。     （二）估值对象     基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货、其它投资等资    产及欠债。     （三）估值方法     1、证券交易所上市的有价证券的估值     （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市    价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行    机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易    日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛    投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；     （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最    近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环    境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近交易市价，    确定公允价钱；     （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券    应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变    化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。    如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因    素，万生优配，北京万生优配诊疗最近交易市价，确定公允价钱；     （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。交易所上    市的资产营救证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况    下，按成本估值。     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能确定公允价值，在估值    技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开    刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、    新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会研究礼貌确定    公允价值。     3、寰球银行间债券阛阓交易的债券、资产营救证券等固定收益品种，领受估值技能确    定公允价值。     4、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，    且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。当日结算价及结    算法则以《中国金融期货交易所结算敬佩》为准。     5、归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。     6、如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主可    根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。     7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可在履行适合步履后领受舞动定    价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作模范受命研究法律律例以及监管部    门、自律法则的礼貌。     8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。     9、研究法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新    礼貌估值。     如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及研究法    律律例的礼貌或者未能充分热爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，    两边协商治理。     根据研究法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基    金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方    在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金料理东说念主对基金资产净值的筹备    结果对外给以公布。     （四）估值步履     1、基金份额净值是按照每个做事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数    量筹备，精准到0.001元，极少点后第四位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。     每个做事日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。     2、基金料理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例或基金合同    的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发    送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。     （五）估值罪戾的处理     基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后三位以内(含第三位)发生估值罪戾时，视为基金份额净值    罪戾。     基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：     1、估值罪戾类型     本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的职责东说念主应当对由于该    估值罪戾遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予补偿，    承担补偿职责。     上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、    系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值罪戾处理原则     （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾职责方应实时协调各方，    实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承担；由于估值罪戾职责方未    实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估值罪戾职责方对径直损失承担补偿    职责；若估值罪戾职责方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而    未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值罪戾职责方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行确    认，确保估值罪戾已得到更正。     （2）估值罪戾的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对    估值罪戾的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。     （3）因估值罪戾而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪戾    职责方仍支吾估值罪戾负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾职责方应补偿受损方的损失，并在其    支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取    不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿    额加上依然获取的不妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值罪戾职责方。     （4）估值罪戾诊疗领受尽量还原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。     3、估值罪戾处理步履     估值罪戾被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：     （1）查明估值罪戾发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定    估值罪戾的职责方；     （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失进行评估；     （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的职责方进行更正和补偿    损失；     （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值罪戾的更正向研究当事东说念主进行证据。     4、基金份额净值估值罪戾处理的方法如下：     （1）基金份额净值筹备出现罪戾时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，    并选择合理的措施谨慎损失进一步扩大。     （2）罪戾偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告。     （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。     （六）暂停估值的情形     1、基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力以至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；     3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估    值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当    暂停基金估值；     4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     （七）基金净值的证据     用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责筹备，基金托管东说念主    负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽开日交易结果后筹备当日的基金资产净值和基金份额    净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基    金料理东说念主对基金净值给以公布。     （八）特殊情形的处理     1、基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第6项进行估值时，所形成的症结不当作基    金资产估值罪戾处理。     2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据罪戾，研究司帐轨制变化或由于    其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适合、合理的措施进行检    查，关联词未能发现该罪戾而形成的基金份额净值筹备罪戾，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除赔    偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施摒弃或削弱由此形成的影响。     十三、基金的用度与税收     （一）基金用度的种类     1、基金料理东说念主的料理费；     2、基金托管东说念主的托管费；     3、《基金合同》班师后与基金研究的信息线路用度；     4、《基金合同》班师后与基金研究的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；     5、基金份额持有东说念主大会用度；     6、基金的证券、期货交易用度；     7、基金的银行汇划用度；     8、基金的研究账户的开户及热爱用度；     9、按照国度研究礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。     （二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式     1、基金料理东说念主的料理费     本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。料理费的筹备方法如下：     H＝E×1.50 %÷当年天数     H为逐日应计提的基金料理费     E为前一日的基金资产净值     基金料理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主按照与基金料理    东说念主对账一致的结果，于次月首日起3个做事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若    遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。     2、基金托管东说念主的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：     H＝E×0.25%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主按照与基金料理    东说念主对账一致的结果，于次月首日起3个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假    日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。     3、证券账户开户用度     证券账户开户费经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对无误后，自产物成立一个月内由基金托    管东说念主从基金资产中划付，如资产余额不及支付该开户用度，由基金料理东说念主于产物成立一个月    后的5个做事日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户用度义务。     上述“（一）基金用度的种类中第3－9项用度”，根据研究律例及相应契约礼貌，按    用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     （三）不列入基金用度的名堂     下列用度不列入基金用度：     1、基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；     2、基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》班师前的研究用度；     4、其他根据研究法律律例及中国证监会的研究礼貌不得列入基金用度的名堂。     （四）基金税收     本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。     （五）基金料理费和基金托管费的诊疗     基金料理东说念主和基金托管东说念主可协计议情镌汰基金料理费和基金托管费，此项诊疗不需要基    金份额持有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息线路办法》    的研究礼貌在指定绪言上刊登公告。     十四、基金的收益与分派     （一）基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的    余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     （二）基金可供分派利润     基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益    的孰低数。     （三）基金收益分派原则     1、在适合研究基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为六次，每次收    益分派比例不得低于该次可供分派利润的30%，若《基金合同》班师不悦3个月可不进行收    益分派；     2、本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或将    现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现    金分成；     3、基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；     4、每一基金份额享有同瓜分派权；     5、法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。     （四）收益分派有计划     基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、    分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。     （五）收益分派有计划简直定、公告与实施     本基金收益分派有计划由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》    的研究礼貌在指定绪言公告。     基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹备截止日）的时刻不得高出15    个做事日。     （六）基金收益分派中发生的用度     基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持    有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》实践。     十五、基金的司帐与审计     （一）基金司帐政策     1、基金料理东说念主为本基金的基金司帐职责方；     2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初度召募的司帐年度按    如下原则：如果《基金合同》班师少于2个月，不错并入下一个司帐年度；     3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；     4、司帐轨制实践国度研究司帐轨制；     5、本基金孤独建账、孤独核算；     6、基金料理东说念主及基金托管东说念主各自卫留圆善的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，    按照研究礼貌编制基金司帐报表；     7、基金托管东说念主每月与基金料理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方    式证据。     （二）基金的年度审计     1、基金料理东说念主聘用与基金料理东说念主、基金托管东说念主相互孤独的具有证券、期货研究业务资    格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。     2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金料理东说念主同意。     3、基金料理东说念主觉得有充足意义更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事    务所需按照《信息线路办法》的研究礼貌在指定绪言公告。     十六、基金的信息线路     （一）本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金合同》    过甚他研究礼貌。研究法律律例对于信息线路的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。     （二）信息线路义务东说念主     本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金    份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。     本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国    证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明    性和易得性。     本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予线路的基金信息通过中国    证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网    站”）等绪言线路，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复    制公开线路的信息府上。     （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：     1、虚假纪录、误导性讲述或者紧要遗漏；     2、对质券投资功绩进行展望；     3、违法承诺收益或者承担损失；     4、谩骂其他基金料理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；     5、登载任何天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织的道贺性、壮胆性或保举性的笔墨；     6、中国证监会辞让的其他行动。     （四）本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息线路义    务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。     本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除十分证明外，货币单元为东说念主民币元。     （五）公开线路的基金信息     公开线路的基金信息包括：     1、基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上概要     （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持    有东说念主大会召开的法则及具体步履，证明基金产物的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项的    法律文献。     （2）基金招募证明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，证明基金    认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主    服务等内容。《基金合同》班师后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应    当在三个做事日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发    生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募    证明书。     （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产救援及基金运作监督等    行为中的权利、义务关系的法律文献。     （4）基金产物府上概如果基金招募证明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金    概要信息。《基金合同》班师后，基金产物府上概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应    当在三个做事日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业    网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运    作的，基金料理东说念主不再更新基金产物府上概要。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的3日前，将基金招募    证明书、《基金合同》纲领登载在指定绪言上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、    基金托管契约登载在网站上。     2、基金份额发售公告     基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募证明    书确当日登载于指定绪言上。     3、《基金合同》班师公告     基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定绪言上登载《基金合同》班师    公告。     4、基金净值信息     《基金合同》班师后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周    公告一次基金资产净值和基金份额净值。     在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累计净    值。     基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度    临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     5、基金份额申购、赎回价钱     基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的筹备方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网    点查阅或者复制前述信息府上。     6、基金按期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述     基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载    在指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报    告应当经过具有证券、期货研究业务阅历的司帐师事务所审计。     基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登    载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。     基金料理东说念主应当在季度结果之日起15个做事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报    告登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。     《基金合同》班师不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者    年度陈述。     本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组合资产情况过甚    流动性风险分析等。     基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的    情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按期陈述 “影响投资者决策    的其他环节信息”项下线路该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额    变化情况及产物的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。     7、临时陈述     本基金发生紧要事件，研究信息线路义务东说念主应当在2日内编制临时陈述书，并登载在指    定报刊和指定网站上。     前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响    的下列事件：     （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；     （2）《基金合同》隔断、基金计帐；     （3）退换基金运作方式、基金合并；     （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；     （5）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基    金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；     （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东说念主的现实抵制东说念主变更；     （8）基金召募期延长或提前结果召募；     （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专诚基金托管部门负责东说念主发    生变动；     （10）基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更高出百分之五十，基金料理东说念主、基金托    管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动高出百分之三十；     （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；     （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基    金司理因基金料理业务研究行动受到紧要行政    处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行动受到重    大行政处罚、刑事处罚；     （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、现实抵制    东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要    关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外；     （14）基金收益分派事项；     （15）基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提步履、计提方式和费率发    生变更；     （16）基金份额净值估值罪戾达基金份额净值百分之零点五；     （17）本基金出手办理申购、赎回；     （18）本基金发生巨额赎回并缓期办理；     （19）本基金连合髻生巨额赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；     （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；     （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；     （22）当基金料理东说念主领受舞动订价机制进行估值；     （23）基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重    大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。     8、澄莹公告     在《基金合同》存续期限内，任何大众绪言中出现的或者在阛阓高尚传的音书可能对基    金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，研究    信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将研究情况立即陈述中国证监会。     9、基金份额持有东说念主大会决议     基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。     10、中国证监会礼貌的其他信息。     在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募证明书（更新）等文献中线路股指    期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交    易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资目的等。     （六）信息线路事务料理     基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专诚部门及高档料理东说念主    员负责料理信息线路事务。     基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适合中国证监会研究基金信息线路内容与    格式准则等法律律例礼貌。     基金托管东说念主应当按照研究法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金    料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈述、更新    的招募证明书、基金产物府上概要、基金计帐陈述等公开线路的研究基金信息进行复核、审    查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。     基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金料理东说念主、    基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证研究报送信    息的真确、准确、圆善、实时。     基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定绪言上线路信息外，还不错根据需要在其他大众    绪言线路信息，关联词其他大众绪言不得早于指定绪言线路信息，况兼在不同绪言上线路归拢    信息的内容应当一致。     为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律主张书的专科机构，应    当制作做事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》隔断后10年。     基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供    有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提    下，自主升迁信息线路服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的研究礼貌。    前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。     （七）信息线路文献的存放与查阅     照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律律例礼貌将信    息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。     （八）暂停或蔓延信息线路的情形当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停    或蔓延线路基金研究信息：     1、不可抗力；     2、基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     3、法律律例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。     （九）本基金信息线路事项以法律律例礼貌及本章省俭定的内容为准。     十七、风险揭示     本基金投资过程中靠近的主要风险有：阛阓风险、利率风险、信用风险、再投资风险、    流动性风险、操作风险、本基金罕见的风险过甚他风险。与投资组合料理径直研究的阛阓风    险、利率风险、信用风险及流动性风险等不错使用数目化目的加以度量及抵制，而操作风险    不错建立灵验的内控体系加以料理。     1、证券阛阓风险     （1）阛阓风险     证券阛阓价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本    基金的阛阓风险开首于基金持有的资产阛阓价钱的波动。     （2）利率风险     金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，利率波动也可    能导致债券基金跌破面值。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从    而产生风险。在利率波动时，本基金的净值波动一般会高于货币阛阓基金。     （3）信用风险     债券刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价    格着落的风险。另外，由于交易敌手违约形成的损失也属于信用风险。     （4）再投资风险     债券偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利率的着落靠近资金再投资的收益率低    于正本利率的风险。     （5）流动性风险     因阛阓交易量不及，导致证券不成赶快、低成土产货转变为现款的风险。流动性风险还包    括由于本基金出现投资者大额赎回，以至本基金莫得弥散的现款应付基金赎回支付的要求所    引致的风险。     （6）操作风险     基金运作过程中，因里面抵制存在劣势或者东说念主为成分形成操作罪戾或违背操作规程等引    致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门欺骗、交易罪戾、IT系统故障等风险。     （7）其他风险     构兵、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金    资产的损失。金融阛阓危急、代理商违约、托管行违约等超出基金料理东说念主自身径直抵制才调    之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。     2、本基金罕见风险     （1）本基金是投资于高端制造行业的股票基金，本基金界定的高端制造行业范围不够    准确或上市公司业务变更再行界定，都可能使得投资者靠近投资的不确定性。在本基金界定    的高端制造行业范围内进行个股精选进行投资，对基金料理东说念主的个股采纳才调要求较高，如    果基金料理东说念主个股采纳罪戾，投资东说念主需要承担相应的风险。     （2）本基金使用股指期货当作风险对冲器具，股指期货交易领受保证金交易轨制，由    于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。     （3）基金资产可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及    交易法则等各异带来的罕见风险，包括但不限于科创板个股上市前五日无涨跌停限制，阛阓    风险随之飞腾；科创板举座投资门槛较高，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持    有个股大批流通盘导致个股流动性性对较低，基金资产存在无法实时变现等流动性风险；科    创板试点注册制，对策动情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，个股存在退    市风险等。其他风险包括但不限于集聚度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资    策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投    资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。     （4）基金资产可投资于存托凭证，会靠近与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证发    行机制以及交易机制等各异带来的罕见风险，包括但不限于立异企业业务持续才谐和盈利能    力等策动风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面    存在各异可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分    红派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市    形成存托凭证价钱各异以及受境外阛阓影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益    被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在    各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，    基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的研究    风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。     3、本基金主要的流动性风险及风险料理方法证明     （1）基金申购、赎回安排     本基金将加强对绽开式基金申购方法的料理，合理抵制基金份额持有东说念主集聚度，审慎确    认大额申购肯求，在当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，    基金料理东说念主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、    暂停基金申购等措施对基金边界给以抵制，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。     （2）流动性风险评估     本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券、债券回购、银行入款和其他短期投资    品种等。一般情况下，这些资产阛阓流动性较好，不错营救本基金的投资和支吾日常申赎的    需要，但不打消在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，    本基金投资于上述资产时，可能存在以下游动性风险：一是基金料理东说念主建仓或进行组合诊疗    时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投    资者的赎回，基金被迫以不适合的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值    受到不利影响。根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》的研究要求，本    基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，灵验抵制本基金    流动性风险，保护基金投资者的正当权益。     （3）巨额赎回情形下的流动性风险料理措施     在本基金出现巨额赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或巨额赎    回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个    绽开日肯求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金料理东说念主有权对其选择缓期办    理赎回肯求的措施。     （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、步履及对投资者的潜在影响     本基金可能实施备用的流动性风险料理器具，以更好地支吾流动性风险。基金料理东说念主经    与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约    定，详细运用各类流动性风险料理器具，对赎回肯求等进行限定诊疗，当作特定情形下基金    料理东说念主流动性风险料理的支持措施，包括但不限于：1）缓期办理巨额赎回肯求；2）暂停接    受赎回肯求；3）减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对峙续持有期少于7日的    投资者收取不低于1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值50%以上    的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，    经与基金托管东说念主协商一致，本基金应当暂停基金估值。     当基金料理东说念主实施流动性风险料理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但    不限于不成申购本产物、赎回肯求不成证据或者赎回款项蔓延到账、如持有期限少于7日会    产生较高的赎回费形成收益损失等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。     十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同触及法律律例礼貌或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的    事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基    金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中    国证监会备案。      2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案班师后方可执    行，自决议班师后两日内在指定绪言公告。     （二）《基金合同》的隔断事由     有下列情形之一的，经履行研究步履后，《基金合同》应当隔断：     1、基金份额持有东说念主大会决定隔断的；     2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主    相接的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、研究法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。     （三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个做事日内成立计帐小    组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券、期货研究业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财    产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。     3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变    现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产计帐步履：     （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作计帐陈述；     （5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法    律主张书；     （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；     （7）对基金财产进行分派。     5、基金财产计帐的期限为六个月。     （四）计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产计帐剩余资产的分派     依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的基金份额比例进行分派。     （六）基金财产计帐的公告     计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经司帐师事务所审计并由律    师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报    告报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应    当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。     （七）基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存15年以上。     十九、基金合同的内容纲领     基金合同的内容纲领见附件一。     二十、基金托管契约的内容纲领     基金托管契约的内容纲领见附件二。     二十一、对基金份额持有东说念主的服务     基金料理东说念主承诺为本基金的份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有东说念主的需    要和阛阓的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：     （一）对于基金账户证据     公司向初度开立基金账户的基金份额持有东说念主寄送《基金账户证据书》（公司在获取基金    份额持有东说念主准确的邮寄地址信息基础上提供，因基金份额持有东说念主在本公司未翔实填写或更新    账户府上导致无法寄送的除外）。《基金账户证据书》将在基金份额持有东说念主开户证据后15个    做事日内寄送。     在基金召募期间新开户的基金份额持有东说念主，公司将于基金合同班师后的15个做事日内    寄送《基金账户证据书》。     （二）对于对账单服务     1、公司的官方网站和热线电话提供对账单自助查询、下载或传真服务。     （1）基金份额持有东说念主可登录公司官方网站进入“网上交易”    栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。     （2）基金份额持有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999），    采纳自助服务后，根据语音指示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传    真。     2、公司为基金份额持有东说念主提供电子邮件账单、短信账单、纸质账单等多种体式对账单    服务。     （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额持有东说念主预留的电子邮箱向其提    供份额及交易对账的一种电子化的账单体式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份    额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交    易或临了一个交易日仍持有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时刻为每    月、季、年度结果后15个做事日内。     （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额持有东说念主预留的手机号码    提供份额对账的一种电子化的账单体式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余    额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且临了一个交易日仍持有份额的投资者发    送季度手机短信账单，发送时刻为每季度结果后15个做事日内。     （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额持有东说念主提供份额及交易对账    的一种书面化的账单体式。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第1-3季    度结果后向定制季度对账单且在季度内有交易的投资东说念主寄送季度对账单，在每年第4季度    结果后向定制季度纸质对账单且在年度内有交易或临了一个交易日仍持有份额的投资东说念主寄    送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有交易或临了一个交易日仍持有份额    的投资东说念主寄送年度对账单，寄出时刻为每季度或年度结果后的15个做事日内。     （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式主动向通过工银瑞信直销系统持有    本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。     本公司提供的对账单服务为基金份额持有东说念主场应酬易的对账单，不提供基金份额持有东说念主    的场内交易（本基金是否营救场内交易，请以基金合同和招募证明书研究条件为准）对账单    服务，基金份额持有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上    服务等渠说念查询。     3、温馨指示：（1）因基金份额持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、错    误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按时准    确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理研究信息变更。如需补发对账    单，敬请拨打公司客户服务热线电话。（2）因交易对账单记录信息属于个东说念主秘密，如基金份    额持有东说念主采纳邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及研究方式，并实时进行更新。因基金    份额持有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达罪戾，公司不承担任何职责。（3）本基金料理东说念主提    供的府上邮寄服务原则上领受邮政平信邮寄方式，由公司托福具有邮政业务服务天禀的第三    方进行处理，公司选择必要安全防护措施，但并分歧邮寄府上的送达作念出承诺和保证。     （三）对于短信及电子邮件服务     基金份额持有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话肯求定制信息服务，基金管    理东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：产物    信息、基金净值、阛阓资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的现实需要，应时调    整定制信息的内容、条件和方式。     除了发送基金份额持有东说念主定制的各类信息外，基金公司也会按期或不按期向预留灵验手    机号码及电子邮箱地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、投资者教育信息、节日致意、产物    推行过甚他与产物、服务研究的文书等信息。如基金份额持有东说念主不但愿接收到该类信息，可    以通过公司客户服务热线电话取消研究服务。     （四）对于资讯服务     公司为基金份额持有东说念主提供本基金产物信息、基金投资陈述、宏不雅形状分析、基金净值    等多种资讯（电子版）。如需通过手机或电子邮件获取研究资讯，基金份额持有东说念主可通过公    司官方网站或客户服务热线电话定制。     基金份额持有东说念主明察并同意基金料理东说念主可根据基金份额持有东说念主预留的个东说念主信息不按期    通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP等任一或多种方式或渠说念为基金份额持有东说念主提供    与基金份额持有东说念主研究的账户服务文书、交易证据文书、环节公告文书、行为音书、营销信    息、基金份额持有东说念主关心等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介    绍和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服    务方式退订。     （五）对于结合方式     公司提供多种结合方式，供基金份额持有东说念主与公司实时交流，主要包括：     1、热线电话服务：4008119999（免远程电话费），服务传真：010-81042598。     （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额持有东说念主提供每天24小时东说念主工服务，内容包括：    账户信息查询、基金产物谋划、业务法则解答及直销电子自助交易（含APP、网上交易、微    信自助交易）谋划等服务。     （2）自助电话服务：公司提供每天24小时自助语音服务，基金份额持有东说念主可通过热线    电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。     （3）电话留言服务：基金份额持有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999按指    定键）进行语音留言，将研究疑问、建议及研究方式文书公司，基金料理东说念主在接收基金份额    持有东说念主服务需求后将在一个做事日内给予回复。     2、网络在线服务     公司官方网站、手机APP和微信服务平台建设了“在线客服”栏目，基金份额持有东说念主可    登录公司官方网站首页、手机APP或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网    络在线方式进行研究业务谋划。     （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时刻为每天24小时，内容包括：基金产物谋划、业务规    则解答及直销电子自助交易（含APP、网上交易、微信自助交易）谋划等服务。     （2）智能客服：公司提供每天24小时自助谋划服务，基金份额持有东说念主可通过在线客服    机器东说念主对基金产物、业务法则等方面内容进行自助谋划。     3、电子信箱服务     基金份额持有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送    邮件，将研究疑问、建议及研究方式文书公司，基金料理东说念主在接收基金份额持有东说念主服务需求    后将在一个做事日内给予回复。     （六）对于电子化交易     基金份额持有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业    务，包括：基金认购、申购、按期定额申购、赎回、退换、撤单、分成方式变更及查询等业    务。电子化交易方式有：     网上交易：基金份额持有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金    手机APP：操作浅薄、应用生动，基金份额持有东说念主可随处随时通过手机APP办理业务。    下载方式：基金份额持有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过AppStore、华为应用市    场、腾讯应用宝、小米应用阛阓等应用阛阓搜索下载。      微信交易：基金份额持有东说念主可通过关注“工银微资产或工银瑞信基金”微信公众号办理    基金交易业务。     研究基金料理东说念主直销电子自助交易具体法则请参考公司官方网站研究公告和业务法则。     （七）对于网站服务     公司官方网站为基金份额持有东说念主提供账户信息、交易信息、产物信息、公告信息、基金    资讯等查询服务，以及基金申购/退换/按期定额查询答理器具、资产俱乐部积分兑换、客户    行为参与和交流等服务。     （八）对于微信服务     公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供答理资讯、基金信息查询及投资者    教育等服务。投资者可在微信中搜索并关注“工银瑞信基金” （gyrx_20050621） 订阅号、     “工银微资产” (gyrx_wcf)服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号，    已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基    金”订阅号、“工银微资产”服务号查询基金份额等信息。         （九）基金份额持有东说念主主张、建议或投诉受理     基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等    渠说念或方式对基金料理东说念主和销售机构提议主张、建议或投诉。     （十）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法长远的内容，请研究本公司客户服务热    线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面长远了本招募证明书。     二十二、其他应线路事项     1. 工银瑞信基金料理有限公司对于法定代表东说念主变更的公告，2021-07-08；     2. 工银瑞信基金料理有限公司对于总司理任职的公告，2021-07-24；     3. 对于工银瑞信基金料理有限公司旗下部分基金诊疗最低申购金额、赎回份额及保有    份额业务法则的公告，2021-08-19；     4. 工银瑞信基金料理有限公司对于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法诊疗的    公告，2021-09-01；     5. 工银瑞信基金料理有限公司对于旗下基金投资北交所上市股票的公告，2021-11-17；     6. 工银瑞信基金料理有限公司住所变更的公告，2021-12-21；     7. 工银瑞信基金料理有限公司对于在基金直销电子自助交易系统开展费率优惠行为的    公告，2021-12-31；     8. 工银瑞信基金料理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金实践新金融器具准则的    公告，2022-01-01；     9. 工银瑞信基金料理有限公司投资旗下基金研究事项的公告，2022-01-27；     10. 工银瑞信基金料理有限公司对于在直销电子自助交易系统开展货币阛阓基金赎回    转申购及赎反转认购费率优惠行为的公告，2022-03-11；     11. 工银瑞信基金料理有限公司对于旗下部分基金持有的长期停牌股票估值方法诊疗    的公告，2022-04-27。     二十三、招募证明书的存放及查阅方式     本基金招募证明书存放在基金料理东说念主的办公场面和营业场面，投资者可免费查阅。在支    付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。     基金料理东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。     二十四、备查文献     （一）中国证监会准予工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金召募肯求的注册文献     （二）《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金合同》     （三）《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金托管契约》     （四）法律主张书     （五）基金料理东说念主业务阅历批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司     以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金料理东说念主办公场面、营业场面，第（六）项    文献存放于基金托管东说念主的办公场面。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后，    可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。      工银瑞信基金料理有限公司     二〇二二年八月二十五日     附件一     基金合同内容纲领     （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务     1．基金份额持有东说念主的权利与义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括但不    限于：     1）共享基金财产收益；     2）参与分派计帐后的剩余基金财产；     3）照章肯求赎回其持有的基金份额；     4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；     5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项愚弄    表决权；     6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；     7）监督基金料理东说念主的投资运作；     8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或    仲裁；     9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不    限于：     1）崇拜阅读并投诚《基金合同》；     2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；     3）关注基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；     4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；     5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限职责；     6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；     7）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；     8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；     9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。     2. 基金料理东说念主的权利与义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究礼貌，基金料理东说念主的权利包括但不限于：     1）照章召募资金；     2）自《基金合同》班师之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并料理基金财    产；     3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他用度；     4）销售基金份额；     5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；     6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基    金合同》及国度研究法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基    金投资者的利益；     7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；      9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金    合同》礼貌的用度；      10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分派有计划；     11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换肯求；      12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利益愚弄因基金    财产投资于证券所产生的权利；     13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；      14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律    行动；     15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部    机构；     16）在适合研究法律、律例的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎回、退换和    非交易过户的业务法则；     17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究礼貌，基金料理东说念主的义务包括但不限于：     1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发    售、申购、赎回和登记事宜；     2）办理基金备案手续；     3）自《基金合同》班师之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；     4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管    理和运作基金财产；     5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理的    基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证    券投资；     6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及任    何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；     7）照章接受基金托管东说念主的监督；     8）选择适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基    金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎    回的价钱；     9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；     10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；     11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌，履行信息线路及陈述义务；     12）保守基金买卖机密，不显露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》    过甚他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予隐秘，不向他东说念主显露；     13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东说念主分派基金收    益；     14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金    托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他研究府上15年    以上；     17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时刻发出，况兼保证投资者能    够按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开府上，并在支付合理    成本的条件下得到研究府上的复印件；     18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；     19）靠近闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金托    管东说念主；     20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当    承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；     21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违背    《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行动    承担职责；     23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；    24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基金料理东说念主    承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后30日内退    还基金认购东说念主；     25）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；     26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。     3．基金托管东说念主的权利与义务     （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于：     1）自《基金合同》班师之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全救援基金财产；     2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他用度；     3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及国    家法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，    并选择必要措施保护基金投资者的利益；     4）根据研究阛阓法则，为基金开设证券账户、期货账户过甚他投资所需账户，为基金    办理证券交易资金计帐；     5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；     6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；     7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。     （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：     1）以老实信用、勤奋尽责的原则持有并安全救援基金财产；     2）栽种专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥散的、及格的老成基    金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；     3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财产    的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所    托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建设、资    金划拨、账册记录等方面相互孤独；     4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及任    何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；     5）救援由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金研究的紧要合同及研究凭证；     6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金    料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；     7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌另有礼貌外，在基    金信息公开线路前给以隐秘，不得向他东说念主显露；     8）复核、审查基金料理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回    价钱；     9）办理与基金托管业务行为研究的信息线路事项；     10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主张，证明基金料理东说念主    在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金料理东说念主有未实践《基    金合同》礼貌的行动，还应当证明基金托管东说念主是否选择了适合的措施；     11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究府上15年以上；     12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     13）按礼貌制作研究账册并与基金料理东说念主查对；     14）依据基金料理东说念主的指示或研究礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；     15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合基    金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金料理东说念主的投资运作；     17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；     18）靠近闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管机    构，并文书基金料理东说念主；     19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿职责，其补偿职责不因其退    任而免除；     20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金料理    东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；     21）实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议；     22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则     基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表    基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把握有的每一基金份额领有对等的投票权。     1、召开事由     （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：     1）隔断《基金合同》（法律律例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外）；     2）更换基金料理东说念主；     3）更换基金托管东说念主；     4）退换基金运作方式；     5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬劳步履（根据法律律例的要求提高该等酬劳步履    的除外）；     6）变更基金类别；     7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外）；     8）变更基金投资目的、范围或策略（法律律例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除    外）；     9）变更基金份额持有东说念主大会步履（法律律例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外）；     10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；     11）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以    基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主    大会；     12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；     13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的    事项。     （2）在不抵触法律律例和基金合同的约定，以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利    影响的情况下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有    东说念主大会：     1）调低基金料理费、基金托管费过甚他应由基金承担的用度；     2）法律律例要求增多的基金用度的收取；     3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率，    或在不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，诊疗基金份额类别或变更收费方式；     4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基    金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；     6）在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；     7）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内    诊疗研究申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托管等业务法则；     8）按照法律律例和《基金合同》礼貌需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情形。     2、会议召集东说念主及召集方式     （1）除法律律例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主    召集；     （2）基金料理东说念主未按礼貌召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；     （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面    提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书基金托管    东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东说念主决定不    召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。     （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面要求召开基金    份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起    10日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管    理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表    基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提    出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书提    出提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定    之日起60日内召开。     （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求召开基金份额    持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额10%以上（含    10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有    东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干    扰。     （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时刻、处所、方式和权益登记日。     3、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式     （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定绪言公告。基金    份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：     1）会议召开的时刻、处所和会议体式；     2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；     3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；     4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、    送达时刻和处所；     5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；     6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     7）召集东说念主需要文书的其他事项。     （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中证明本    次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书    面表决主张寄交的截止时刻和收取方式。     （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定处所对表决主张的    计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定处所对表决意    见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管    东说念主到指定处所对表决主张的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决    主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票着力。     4、基金份额持有东说念主出席会议的方式     基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及中国证监会允许    的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。     （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明注解托福代表出席，    现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主    或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金    份额持有东说念主大会议程：     1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念把握有基金份额    的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解适正当律律例、《基金合同》和会议文书的礼貌，    况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念把握有的登记府上相符；     2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份    额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。     （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式在表    决结果日畴昔送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。     在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：     1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个做事日内连结公布研究提    示性公告；     2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理    东说念主）到指定处所对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管    东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额    持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决主张的，不影    响表决着力；     3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有东说念主所持有的    基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；     4）上述第3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主张    的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的托福东说念把握有    基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明注解适正当律律例、《基金合同》和会议文书    的礼貌，并与基金登记机构记录相符；     5）会议文书公布前报中国证监会备案。     （3）在不与法律律例突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网络、电话或其他方    式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式    由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。     （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网络、    电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。     （5）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于本条第（1）款第2）项、第（2）    款第3）项礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、    六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大    会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总和的三分之一（含三分之一）。     5、议事内容与步履     （1）议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终    止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金    合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。     基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份    额持有东说念主大会召开前实时公告。     基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     （2）议事步履     1）现场开会     在现场开会的方式下，率先由大会把握东说念主按照下列第7条礼貌步履确定和公布监票东说念主，    然后由大会把握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会把握东说念主为基金料理    东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能把握大会的情况下，由基金托管东说念主授权    其出席会议的代表把握；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把握大会，    则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基    金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的把握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或    把握基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员    的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名    称）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和    研究方式等事项。     2）通信开会     在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后    2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。     6、表决     基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：     （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的50%    以上（含50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所礼貌的须以十分决议通过事项除外的其他    事项均以一般决议的方式通过。     （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的    三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，退换基金运作方式、    更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通过方为    灵验。     基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。     选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证证明注解，不然提交适合会议通    知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文书礼貌的书    面表决主张视为灵验表决，表决主张糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具    书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。     基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表    决。     7、计票     （1）现场开会     1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把握东说念主应当在会议    出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会    召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由    基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有    东说念主大会的把握东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额    持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。     2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把握东说念主就地公布计票结    果。     3）如果会议把握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣    布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一    次为限。再行盘货后，大会把握东说念主应当就地公布再行盘货结果。     4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影    响计票的着力。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权    代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督    的，不影响计票和表决结果。     8、班师与公告     基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。     基金份额持有东说念主大会的决议自报中国证监会备案之日起班师。     基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起2日内在指定绪言上公告。如果领受通信方式进    行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等    一同公告。     基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议。    班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹    力。     9、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等礼貌，    但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致研究内容被    取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行    修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     （三）基金合同消释和隔断的事由、步履以及基金财产的计帐方式     1、《基金合同》的变更     （1）变更基金合同触及法律律例礼貌或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案班师后方可    实践，自决议班师后两日内在指定绪言公告。     2、《基金合同》的隔断事由     有下列情形之一的，经履行研究步履后，《基金合同》应当隔断：     （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；     （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管    东说念主相接的；     （3）《基金合同》约定的其他情形；     （4）研究法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。     3、基金财产的计帐     （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个做事日内成立计帐    小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具    有从事证券、期货研究业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金    财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。     （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、    变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。     （4）基金财产计帐步履：     1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；     2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；     3）对基金财产进行估值和变现；     4）制作计帐陈述；     5）聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律    主张书；     6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；     7）对基金财产进行分派。     （5）基金财产计帐的期限为六个月。     4、计帐用度     计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。     5、基金财产计帐剩余资产的分派     依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的基金份额比例进行分派。     6、基金财产计帐的公告     计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货研究业务    阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金    财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产计帐小组    进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告    登载在指定报刊上。7、基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存15年以上。     （四）争议的处理     各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友    好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，    按照其时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。     除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主陆续履行。     《基金合同》受中国法律统带。     （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面    和营业场面查阅。     附件二     基金托管契约内容纲领     一、托管契约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：工银瑞信基金料理有限公司     住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901     办公地址：北京市西城区金融大街5号新精深厦A座6-9层     法定代表东说念主：赵桂才     成立时刻：2005年6月21日     批准栽种机关：中国证券监督料理委员会     批准栽种文号：中国证监会证监基金字[2005]93号     策动范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务     注册本钱：东说念主民币贰亿元     组织体式：有限职责公司     存续期间：持续策动     （二）基金托管东说念主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座     邮政编码：100031     法定代表东说念主：谷澍     成立时刻：2009年1月15日     基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号     注册本钱：34，998，303.4万元东说念主民币     存续期间：持续策动     策动范围：接管公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结 算；办理单据    承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债    券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务    及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供救援箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务；    代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外    汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外    币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探问、    谋划、见证业务；企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投    资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证     券投资托管业务；代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产    品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。     二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资    对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳步履的，基金料理东说念主应按照基金    托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用研究技能系统，对基    金现实投资是否适合基金合同对于证券采纳步履的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核    查。     本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括    创业板股票、中小板股票以过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、债券    回购、资产营救证券、银行入款、股指期货与权证等金融繁衍器具以及法律律例或中国证监    会允许基金投资的其他金融器具(但须适合中国证监会研究礼貌)。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合步履后，可    以将其纳入投资范围。     本基金的配置比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%。其中，本基    金投资于本基金界定的高端制造行业股票及存托凭证资产占非现款基金资产的比例不低于    80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年    以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应    收申购款等。     如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适合步履    后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。     （二）基金托管东说念主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资、融    券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：     （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%，其中，基金投资于本基    金界定的高端制造行业股票及存托凭证资产占非现款基金资产的比例不低于80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基    金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存    出保证金和应收申购款等；     （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％；     （4）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证    券，不高出该证券的10％；     （5）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；     （6）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归拢权证，不得    高出该权证的10％；     （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的    0.5％；     （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得高出基金资产净    值的10％；     （9）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的20％；     （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得高出该资产营救    证券边界的10％；     （11）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主    的各类资产营救证券，不得高出其各类资产营救证券悉数边界的10％；     （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产营救证券。基金持有资    产营救证券期间，如果其信用等第着落、不再适合投资步履，应在评级陈述发布之日起3个    月内给以全部卖出；     （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （14）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值    的40%；本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后    不得缓期；     （15）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的10%；    在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值    的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支    持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出期货合    约价值不得高出基金持有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指    期货合约的成交金额不得高出上一个交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票市值和    买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差筹备）应当适合基金合同对于股票投资比例的有    关礼貌；     （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得高出本基金资产净值的15%；因证    券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不适合前    款所礼貌比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （17）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金(包括绽开式基    金以及处于绽开期的按期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市    公司可流通股票的15%；本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有    一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的30%，透顶按照研究指    数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述    比例限制；     （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回    购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；     （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交易    的股票合并筹备；     （20）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述第（2）、（12）、（16）、（18）项礼貌外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、    基金边界变动、股权分置转变中支付对价等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不适合    上述礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交易日内进行诊疗。法律律例或监管部门另    有礼貌的，从其礼貌。     基金料理东说念主应当自基金合同班师之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同    的研究约定。     如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制，但须    提前公告，不需要经过基金份额持有东说念主大会审议。     基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自基金合同班师之日起出手。     （三）基金托管东说念主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本契约第十五条第十    二项基金投资辞让行动进行监督。     （四）基金托管东说念主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行    间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经慎重采纳的、    本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基    金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管    理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据阛阓情况需要    临时诊疗银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主证明意义，在与交易敌手发生交易    前3个做事日内与基金托管东说念主协商治理。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调    整的名单出手班师，新名单班师前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应    按照契约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交易法则    进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交    易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交易    敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造    成的任何损成仇职责。     （五）基金托管东说念主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金料理东说念主采纳入款    银行进行监督。     基金投资银行按期入款的，基金料理东说念主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定采纳存    款银行。     本基金投资银行入款应适合如下礼貌：     1、基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款业    务账目及核算的真确、准确。     2、基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核研究契约、    账户府上、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。     3、基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》、《运作办    法》等研究法律律例，以及国度研究账户料理、利率料理、支付结算等的各项礼貌。     基金托管东说念主发现基金料理东说念主在采纳入款银行时有违背研究法律律例的礼貌及基金合同    的约定的行动，应实时以书面体式文书基金料理东说念主在10个做事日内纠正。基金料理东说念主对基    金托管东说念主文书的违法事项未能在10个做事日内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基    金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行动，应立即陈述中国证监会，同期文书基金料理东说念主在    10个做事日内纠正或断绝结算。     （六）基金托管东说念主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、    基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究信息披    露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。     如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的功绩表现数据印制在宣传推介材    料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈述中国证监会。     （七）基金托管东说念主根据研究法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资流通受限证    券进行监督。     1、基金投资流通受限证券，应投诚《对于模范基金投资非公开刊行证券行动的紧要通    知》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券研究问题的文书》等研究法律律例礼貌。     2、本部分的流通受限证券，与上文说起的流动性受限资产并不透顶一致，包括由《上    市公司证券刊行料理办法》模范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时    明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、    已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。                                                         3、在初度投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应当制定研究投资决策历程、风险抵制    轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流    通受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上    述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东说念主应当    将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。     4.在投资流通受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供研究    流通受限证券的研究信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：     拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明注解文献复印件、基金料理东说念主与承销商缔结的    销售契约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、    划款时刻文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、圆善。     5.基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资流通受限证券的过程中，如觉得因阛阓出现剧烈变    化导致基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金    料理东说念主对该风险的摒弃或珍惜措施进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托管东说念主经    事前书面文书基金料理东说念主，有权断绝实践其研究指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失    的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈述中国证监会。     6.基金料理东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东说念主    八成普通查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基    金托管东说念主无法安全救援基金财产的职责与损失，由基金料理东说念主承担。     7.如果基金料理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送研究数据或者报送了虚假的    数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担相应法律后果。除基    金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托    管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。     （八）基金料理东说念主应在基金初度投资中期单据或中小企业私募债券前，与基金托管东说念主签    署相应的风险抵制补充契约，并按照法律律例的礼貌和补充契约的约定向基金托管东说念主提供经    基金料理东说念主董事会批准的研究基金投资中期单据或中小企业私募债券的投而已理轨制。     （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律法    规和基金合同的礼貌，应实时以书面体式文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合    和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后应不才一做事日前实时查对并以书    面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正    期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项    进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠    正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易步履依然班师的    投资指示违背法律、行政律例和其他研究礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基    金料理东说念主，并陈述中国证监会。     （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管契约    对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应在礼貌时刻内回复并改    正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报    送基金监督陈述的事项，    基金料理东说念主应积极配合提供研究数据府上和轨制等。     （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行动，应实时陈述中国证监会，同期通    知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东说念主无正大意义，断绝、阻    挠对方根据本契约礼貌愚弄监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节    严重或经基金托管东说念主提议训导仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。     三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查     （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主    安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主筹备的基金资产    净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、研究信息线路和监督基金投资运    作等行动。     （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未    实践或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金    合同、本契约过甚他研究礼貌时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主    收到文书后应不才一做事日前实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，证明违法原因    及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对通    知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包    括但不限于：提交研究府上以供基金料理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在礼貌时刻内    回复基金料理东说念主并改正。     （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时陈述中国证监会，同期文书    基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正大意义，断绝、败坏    对方根据本契约礼貌愚弄监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严    重或经基金料理东说念主提议训导仍不改正的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。     四、基金财产的救援     （一）基金财产救援的原则     1、基金财产应孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。     2、基金托管东说念主应安全救援基金财产。未经基金料理东说念主依据正当步履作出的正当合规指    令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。     3、基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户。     4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的圆善与孤独。     5、基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定救援基金财产，    如有特殊情况两边可另行协商治理。     6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日    期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管    理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。     7、除依据法律律例和基金合同的礼貌外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。     （二）基金召募期间及召募资金的验资     1、基金召募期间的资金应存于基金料理东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的基金认购    专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。     2、基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额    持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等研究礼貌后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全    部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在礼貌时刻内，聘用具有从事证券相    关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的2名或    2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。     3、若基金召募期限届满，未能达到基金合同班师的条件，由基金料理东说念主按礼貌办理退    款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。     （三）基金资金账户的开立和料理     1、基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和料理。     2、基金托管东说念主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管    理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主救援和使用。本基    金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，    均需通过本基金的资金账户进行。     3、基金托管资金帐户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和    基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行    本基金业务除外的行为。     4、基金托管资金账户的开立和料理当适合研究法律律例的研究礼貌。     5、在适正当律律例礼貌的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金    资产的支付。     （四）基金证券账户的开立和料理     1、基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立    基金托管东说念主与基金联名的证券账户。     2、基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金    料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户    进行本基金业务除外的行为。     3、基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，    并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐做事，基金料理    东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌实践。     4、基金证券账户的开立和证券账户卡的救援由基金托管东说念主负责，账户资产的料理和运    用由基金料理东说念主负责。     5、在本托管契约班师日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及研究    账户的开设、使用的，按研究礼貌开设、使用并料理；若无研究礼貌，则基金托管东说念主应当比    照并投诚上述对于账户开设、使用的礼貌。     （五）债券托管专户的开设和料理     基金合同班师后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银    行间阛阓计帐所股份有限公司的研究礼貌，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司    和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债    券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结寰球银行间债券阛阓债券回购主契约。     （六）其他账户的开立和料理     1、因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的礼貌，在基金    料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按研究法则使用并料理。     2、法律律例等研究礼貌对研究账户的开立和料理另有礼貌的，从其礼貌办理。     （七）基金财产投资的研究有价凭证等的救援     基金财产投资的研究什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保    管，救援凭证由基金托管东说念把握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的    指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，    由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构现实灵验抵制的证券不承担    救援职责。     （八）与基金财产研究的紧要合同的救援     由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金研究的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金    托管东说念主救援。除契约另有礼貌外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应保    证基金一方持有两份以上的正本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。    紧要合同的救援期限为基金合同隔断后15年。     对于无法取得两份以上的正本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真    件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。     五、基金资产净值筹备和司帐核算     （一）基金资产净值的筹备及复核步履     1、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。     基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基金    份额净值的筹备，精准到0.001元，极少点后第四位四舍五入，由此产生的症结计入基金财    产。国度另有礼貌的，从其礼貌。     每做事日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。     2、复核步履     基金料理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例或基金合同的规    定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个做事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发    送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和研究法律律例的规    定对外公布。     （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理     1、估值对象     基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、股指期货、其他投资等资    产及欠债。     2、估值方法     （1）证券交易所上市的有价证券的估值     1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价    （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机    构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日    后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投    资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；     2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近    交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境    发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近交易市价，    确定公允价钱；     3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应    收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，    按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最    近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，    诊疗最近交易市价，确定公允价钱；     4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能确定公允价值。交易所上市    的资产营救证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，    按成本估值。     （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：     1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票的    估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能确定公允价值，在估值技    术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的同    一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会研究礼貌    确定公允价值。     （3）寰球银行间债券阛阓交易的债券、资产营救证券等固定收益品种，领受估值技能    确定公允价值。     （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价    的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。当日结算价    及结算法则以《中国金融期货交易所结算敬佩》为准。     （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。     （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主    可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。     （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可在履行适合步履后领受舞动    订价机制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作模范受命研究法律律例以及监管    部门、自律法则的礼貌。     （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。     （9）研究法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最    新礼貌估值。     如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及研究法    律律例的礼貌或者未能充分热爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，    两边协商治理。     根据研究法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基    金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方    在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金料理东说念主对基金资产净值的筹备    结果对外给以公布。     （三）基金份额净值罪戾的处理方式     （1）基金份额净值筹备出现罪戾时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，    并选择合理的措施谨慎损失进一步扩大。     （2）罪戾偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告。     （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。     （四）暂停估值的情形     1、基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力以至基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；     3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估    值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当    暂停基金估值；     4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     （五）特殊情形的处理     1、基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的症结不当作    基金资产估值罪戾处理。     2、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据罪戾，研究司帐轨制变化或由于    其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适合、合理的措施进行检    查，关联词未能发现该罪戾而形成的基金份额净值筹备罪戾，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除赔    偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施摒弃或削弱由此形成的影响。     （六）基金司帐轨制     按国度研究部门礼貌的司帐轨制实践。     （七）基金账册的建立     基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金料理东说念主孤独时建设、记录    和救援本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金    料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净    值的筹备和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。     （八）基金财务报表与陈述的编制和复核     1、财务报表的编制     基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真确、圆善的基金财务司帐陈述。月度报表的编制，    基金料理东说念主应于每月晦了后5做事日内完成；招募证明书在基金合同班师后每6个月更新    并公告一次，于该等期间届满后45日内公告。季度陈述应在每个季度结果之日起15个做事    日内编制已矣并给以公告；半年度陈述在司帐年度半年终了后60日内编制已矣并给以公告；    年度陈述在司帐年度结果后90日内编制已矣并给以公告。基金合同班师不及2个月的，基    金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、半年度陈述或者年度陈述。     2、报表复核     基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在    收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度陈述完    成当日，将研究陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后7个做事日内完成复    核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主在半年度陈述完成当日，将研究陈述提    供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面文书基    金料理东说念主。基金料理东说念主在年度陈述完成当日，将研究陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主    应在收到后45日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管    东说念主之间的上述文献来去均以加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。     基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共    同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基    金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的陈述上加盖托管业    务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书，两边各自留存一份。如果基金料理    东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其    编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况报中国证监会备案。     （九）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。     六、基金份额持有东说念主名册的登记与救援     本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括基金合    同班师日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月    30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的    称号和持有的基金份额。     基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主救援。    基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册，    基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。     基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12月31    日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同班师日、基金合同隔断日    等触及到基金环节事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个做事日内提交。     基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册，保存期限为15年，法律法    规另有礼貌或有权机关另有要求的除外。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用    于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚隐秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身    原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按研究律例礼貌各自承担相应的职责。     七、争议治理方式     因本契约产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和治理，协商、谐和不成    治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按    照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事    东说念主均有敛迹力。     争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚恳、勤奋、    尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，热爱基金份额持有东说念主的正当权益。     本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。     八、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐     （一）托管契约的变更步履     本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与    基金合同的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后班师。     （二）基金托管契约隔断的情形     1、基金合同隔断；     2、基金托管东说念主闭幕、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东说念主收受基金资产；     3、基金料理东说念主闭幕、照章被肃除、歇业或由其他基金料理东说念主收受基金料理权；     4、发生法律律例、中国证监会或基金合同礼貌的隔断事项。     （三）基金财产的计帐     1、基金财产计帐小组     (1) 自出现基金合同隔断事由之日起30个做事日内，成立基金财产计帐小组，基金管    理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。     (2)基金计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券研究业务阅历的注册    司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。     (3)在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续诚恳、勤    勉、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，热爱基金份额持有东说念主的正当权益。     (4)基金计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错    照章进行必要的民事行为。     2、基金财产计帐步履     (1)基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；     (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；     (3)对基金财产进行估值和变现；     (4)编制计帐陈述；     (5)聘用司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计；     (6)聘用讼师事务所对计帐陈述出具法律主张书；     (7)将计帐陈述报中国证监会备案；     (8) 公告基金计帐陈述；     (9)对基金财产进行分派。     3、计帐用度     计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基    金计帐小组优先从基金财产中支付。     4、基金财产按下列瓜代了债：     (1)支付计帐用度；     (2)缴纳所欠税款；     (3)了债基金债务；     (4)按基金份额持有东说念把握有的基金份额比例进行分派。     基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌了债前，不分派给基金份额持有东说念主。     5、基金财产计帐的公告     计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经司帐师事务所审计，讼师    事务所出具法律主张书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公    告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后5个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。     6、基金财产计帐账册及文献的保存     基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存15年以上。     注：本基金信息线路事项以法律律例礼貌及基金合同“第十八部分 基金的信息线路”    约定的内容为准。